Тема 1. Организованная преступность в сфере экономической деятельности: криминологическая и уголовно-правовая характеристика

Тема 1. Организованная преступность в сфере экономической деятельности: криминологическая и уголовно-правовая характеристика

138
0

Лекции — 6 час.

Групповые занятия
(круглый стол) — 2 часа.

1.
1.  Организованное преступление и организованная преступная

деятельность в
сфере экономической деятельности

Лекция — 2 ч.

План:

Соотношение
криминологических и уголовно-правовых понятий «преступление», «преступность»,
«организованное преступление», «организованная преступная деятельность»,
«организованная преступность».

Особенности
механизма преступного поведения при совершении организованного преступления в
сфере экономической деятельности.

Организованная
преступная деятельность в сфере экономической деятельности с точки зрения
уголовного права и криминологии.

§ 1. Соотношение уголовно-правовых и криминологических
понятий

«преступление»,
«преступность», «организованное преступление»,

«организованная
преступная деятельность»,

«организованная
преступность»

Прежде всего,
необходимо уяснить, что одни и те же термины и понятия могут иметь различное
значение (содержание) в разных отраслях науки, учебных дисциплинах, а иногда и
в разных отраслях права. Последнее, правда, является негативным явлением,
поскольку российское право представляет собой единую систему, и различное
понимание одних и тех же элементов системы ведёт к неразберихе. Когда же речь
заходит о терминах и понятиях в разных отраслях науки, то различное содержание
(наполнение) их вполне допустимо. Следует только помнить, что одно содержание
должно дополнять другое, а не противоречить ему. Грамотный юрист должен не
только хорошо разбираться в таких терминах и понятиях, но и уметь оперировать
ими, применять в своей практической деятельности.

 Такими понятиями
с разным содержанием в уголовном праве и криминологии являются понятия
«преступление», «преступность», «организованное преступление», «организованная
преступная деятельность», «организованная преступность». 

Преступление.  Это
понятие и уголовно-правовое, и криминологическое.   Закон определяет
преступление как виновно совершённое общественно опасное деяние, запрещённое
Уголовным кодексом под угрозой наказания (ч. 1 ст. 14 УК РФ). Таким образом,
при уголовно-правовом подходе преступление рассматривается как отдельное
деяние, то есть относительно изолированный акт нарушения лицом уголовно-правового
запрета. Внимание здесь сосредоточивается на юридическом анализе состава
преступления в единстве четырёх его элементов (объекта, объективной стороны,
субъективной стороны и субъекта преступления).

При криминологическом
подходе преступление анализируется как определённый процесс, развёртывающийся в
пространстве и времени, и одновременно в контексте условий внешней для человека
среды и характеристик самого человека. Для криминолога преступление производно
от характеристик и состояний лица, которое его совершает, особенностей внешней
для такого лица среды, а также от процессов взаимодействия характеристик такого
лица и среды. При криминологическом подходе преступление рассматривается именно
как преступное поведение.

С точки зрения
уголовного права наказывается, по прямому смыслу закона, именно преступление
(деяние). Криминологи же считают, что наказывается не преступление (деяние), а
человек, преступивший уголовный запрет: это он лишается свободы или
освобождается от наказания, его обязывают загладить причинённый вред.

Отдельное
преступление является основной (хотя и не единственной) формой проявления
преступности.

Преступность. Это
понятие криминологическое. Преступность — центральная проблема в криминологии.
Криминология изучает закономерности преступности, в том числе её
характеристики, процессы её детерминации, причинность, реакцию преступности на
разного рода воздействия на неё, разрабатывает пути борьбы с преступностью.

Общепринятым
признано определение преступности, данное в учебнике криминологии под редакцией
Н. Ф. Кузнецовой и Г. М. Миньковского: преступность — это исторически
изменчивое, социальное и уголовно-правовое явление, представляющее собой
систему преступлений, совершённых в соответствующем государстве (регионе) за
тот или иной промежуток времени.

Для нас важно
выделить и запомнить главную характеристику преступности — системность
совершаемых преступлений. Обоснование системного характера преступности
базируется на следующих основаниях.

1. Преступность признаётся
специфической подсистемой общества. При этом  общество в целом является более
общей системой, а преступность — элемент этой общей системы, представляющий
собой, в свою очередь, также систему, но меньшую.

2. Преступность
представляет собой определённую целостность, т. е. является целым по отношению
к отдельным её элементам. При этом элементы преступности выделяются по единым
качественным критериям.

3. Выделяются
конкретные элементы (подструктуры) преступности, которые находятся между собой
во взаимосвязи, взаимообусловленности. Эти элементы (подструктуры) задают новые
качественные характеристики всей преступности в целом, отличающие преступность
как целое от отдельных её элементов (подструктур).

Важно подчеркнуть
и ещё один момент. При анализе преступности учёные-криминологи никогда не
обходились без данных о самих преступниках, т. е. лицах, совершающих
преступления.  

Для целей нашего
учебного курса представляется необходимым и достаточным использовать следующее
понятие преступности: преступность — это целостное социальное и
уголовно-правовое исторически изменчивое массовидное явление, основу которого
составляет система преступлений, а также совокупность лиц, совершивших такие
деяния на определённой территории за определённый период.

Организованное
преступление. Под организованным преступлением в криминологии понимается
запланированное, устроенное или заранее продуманное. В современном уголовном
праве таким преступлением является преступление, совершённое с определённым
(конкретизированным) заранее обдуманным прямым умыслом. 

На этапе принятия
решения о совершении преступления продумывается план его совершения. Такое
преступление может совершаться как отдельным человеком, так и группой лиц. Если
преступление совершается несколькими лицами, между ними заранее распределяются
роли.

Организованное
преступление, как правило, имеет тенденцию к развитию. Существует определённая
логика развития организованных преступлений. В её основе лежат изменения
мотивации, логика самого криминального и посткриминального поведения.

При совершении
несколькими лицами организованного преступления в группе  сама эта группа
должна быть определенным образом организована, она должна выработать план,
подчинять этому плану коллективные усилия, ее члены вынуждены согласованно решать
возникающие при реализации плана проблемы, совместно их корректировать в
конкретных условиях. Организованная группа вполне может быть создана для
совершения одного преступления.

Организованная
преступная деятельность. Организованная преступная деятельность — система
взаимосвязанных организованных преступных деяний какого-либо субъекта (одного
человека или группы лиц). В уголовном праве преступная деятельность можно
раскрыть при помощи института множественности преступлений — неоднократности и
совокупности. Однако здесь наблюдается некоторая «натяжка». Лучше это явление и
соответствующее ему понятие раскрыто криминологами. Но и здесь ещё много
остаётся неразработанного.

 

Логика развития
организованной преступной деятельности приводит к тому, что субъектом
преступления может быть не одно лицо, а группа лиц. По уголовно-правовой
терминологии здесь имеет место институт соучастия, причём соучастие, как
правило, в форме организованной группы, а по криминологической терминологии —
так называемый коллективный субъект. Имеется в виду группа лиц, действующих по
единому плану, слаженно и организованно. В таком случае усилия разных её членов
взаимно дополняют друг друга.

Когда налицо
множество организованных преступлений и множество организованных групп, нередко
употребляется термин «организованная преступность», отражающий именно указанное
множество, но отнюдь не внутреннюю взаимосвязь различных организованных
преступлений между собой и, соответственно, разных организованных групп.

Управление
сложной, многоаспектной организованной преступной деятельностью значительного
числа разных ее субъектов в принципе подчиняется общим правилам управления
сложными системами. В частности, оно включает создание специальных структур
управления организованным преступным формированием как единым организмом.

Организованная
преступность. Специалисты уголовного права, в том числе правоприменители,
рассматривают организованную преступность как множество отдельных преступлений,
совершаемых организованными группами. Более точно определяют это понятие
криминологи. Однако и в криминологии понятие «организованная преступность» до
сих пор остаётся многозначно трактуемым и потому наиболее неопределенным.

Наиболее точное
определение организованной преступности дал Консультативный комитет при правоохранительных
органах штата Огайо в 1982 году: «Организованную преступность, в традиционном
смысле слова, можно определить как группу лиц, действующих вне закона с целью
извлечения финансовой выгоды, находящихся в постоянном преступном сговоре и
способных осуществлять политический подкуп и контроль для успешного продолжения
своего дела…».

Выделяются
следующие основные подходы к определению организованной преступности:

1. Наиболее
существенное — сплочение лиц, совершающих преступления; возникновение и функционирование
организованных преступных формирований.

2. Определение
дается путем указания, прежде всего, на деятельность устойчивых преступных
формирований.  

При этом И. Я.
Гонтарь пишет, что организованная преступность — есть «разновидность социальной
деятельности определенного количества членов общества, направленной на
постоянное получение доходов, различных выгод, но только способами, которые
сами по себе являются преступными». Здесь акцент делается на организованной
преступной деятельности, а не на организациях.

3. Фиксируется как
факт создания, функционирования организованных преступных формирований, так и
факт их деятельности.

4. Отмечается
массовость воспроизводства и функционирования организованных преступных
формирований.

5. В определении
подчеркивается и факт наличия преступного сообщества, его преступной
деятельности, и факт связи разных организованных формирований, направлений
преступной деятельности, что представляется крайне важным.

Экспертами ООН под
организованной преступностью было предложено понимать относительно большую
группу устойчивых и управляемых преступных образований, занимающихся преступной
деятельностью в корыстных интересах и создающих систему защиты от социального
контроля с использованием таких противозаконных средств, как насилие,
запугивание, коррупция и хищение в крупных размерах.

Проанализировав
все подходы к определению организованной преступности, А. И. Долгова приходит к
следующим выводам, с которыми следует, на наш взгляд, согласиться:

«1. Собственно
организованная преступность — сложная система организованных преступных
формирований с их широкомасштабной преступной деятельностью и созданием для
такой деятельности наиболее благоприятных условий, использующая как собственные
структуры с управленческими и другими функциями по обслуживанию этих
формирований, их деятельности и внешних взаимодействий, так и государственные
структуры, институты гражданского общества.

2. Такого рода
система — качественно новое явление по сравнению даже с преступным сообществом
и преступной организацией. Как уже отмечалось, понятие «система» отражает вовсе
не простое множество организованных формирований, но их органическую
целостность, наличие устойчивых взаимосвязей между ними разного характера на
базе обеспечения преступной деятельности и наиболее благоприятных условий для
ее развития, легализации и приумножения преступных доходов.

В эту систему
вовлечена немалая часть населения и по существу организованная преступность
представляет собой альтернативное общество со своей экономикой, социальной и
духовной сферами, своими системами управления, безопасности, формирования
молодого поколения, судами, своей внутренней и внешней политикой. Последняя
логична, ибо организованная преступность является структурной частью общества в
целом и ее взаимодействие со всеми другими его частями многоаспектно и
динамично».

§ 2. Особенности механизма преступного поведения при
совершении организованного преступления в сфере экономической деятельности

  Преступное
поведение — более широкое понятие, чем преступление. Преступное поведение есть
процесс, развёртывающийся в пространстве и времени, который включает в себя
внешние, объективные действия, образующие состав преступления, и внутренние,
предшествующие им психологические явления, которые детерминируют (обусловливают)
совершение преступления.

Важным аспектом
изучения преступного поведения является анализ его «механизма». Механизм
преступного поведения — это определённая последовательность развития преступных
действий. В наиболее общем виде он включает в себя: 1) формирование мотивации,
т. е. процесс возникновения и формирования мотива преступного поведения и его
цели, 2) принятие решения совершить преступление, 3) планирование преступления
с учётом реальной обстановки, собственных возможностей и других обстоятельства,
4) выбор средств, 5) стадию исполнения преступления и 6) этап посткриминального
поведения.

Как известно, в
уголовном праве также выделяются этапы и стадии совершения преступления.
Напомним, что этапы совершения преступления включают в себя формирование умысла,
его обнаружение, приготовление к преступлению, покушение на преступление, и
оконченное преступление. При этом обнаружение умысла не является обязательным
этапом совершения преступления. Первые два этапа уголовно безразличны
(ненаказуемы). К уголовно наказуемым стадиям совершения преступления относятся
лишь три последних этапа — приготовление, покушение и оконченное преступление.
Как видим, границы криминологического анализа преступления шире, чем
уголовно-правового.

Рассмотрим
соотношение криминологического механизма преступного поведения и
уголовно-правового института стадий совершения преступления.

Первые два этапа
механизма преступного поведения — формирование мотивации и принятие решения
совершить преступление — уголовно безразличны. Представляется, однако, что
следует дополнить начальные этапы механизма преступного поведения, включив этап
формирования умысла, который выделяется в уголовном праве. Формирование умысла
не идентично формированию мотивации. Мотивация, как указывалось выше, включает
процессы возникновения и формирования мотива совершения преступления и его
цели. Формирование же умысла включает возникновение и формирование
интеллектуального момента — осознание общественной опасности своего
предполагаемого деяния (в преступлениях с любой конструкцией состава) и
предвидение возможности или неизбежности наступления общественно опасных
последствий (в преступлениях с материальным составом), а также формирование
волевого момента — желание совершить задуманное общественно опасное деяние (в
преступлениях с формальным составом) либо желание наступления общественно
опасных последствий (в преступлениях с материальным составом). Можно в качестве
факультативного включить и этап обнаружения умысла. Этот этап может быть перед
принятием решения совершить преступление либо после него.

Таким образом,
начальные этапы общего механизма преступного поведения можно сформулировать
следующим образом: 1) формирование мотивации; 2) формирование умысла; 3)
принятие решения совершить преступление; 4) (факультативный) обнаружение
умысла.

Третий и четвёртый
этапы криминологического механизма преступного поведения — планирование
преступления и выбор средств — составляют уголовно значимое приготовление к
совершению преступлению. Не совсем понятно, почему криминологи, разрабатывая
механизм преступного поведения, проигнорировали другие приготовительные
действия, указанные в ч. 1 ст. 30 УК РФ. Представляется, что правильнее будет
объединить эти два этапа и назвать их так же, как он называется в уголовном
праве — приготовление к совершению преступления, а далее уточнить, что оно
включает: планирование преступления с учётом реальной обстановки, собственных
возможностей и других обстоятельств; приискание, изготовление или приспособление
средств или орудий совершения преступления; приискание соучастников
преступления; сговор на совершение преступления; иное умышленное создание
условий для совершения преступления.

Пятый этап
механизма преступного поведения — исполнение преступления — включает уголовно
наказуемые стадии покушения на преступление и оконченного преступления.

Шестой этап —
посткриминальное поведение — влияет на уголовную ответственность, в частности
на уголовное наказание. Положительное посткриминальное поведение либо смягчает
наказание, либо освобождает от уголовной ответственности в установленных
уголовным законом случаях (например, в статьях 75 и 76 УК РФ предусмотрено
освобождение от уголовной ответственности в связи деятельным раскаянием и
примирением с потерпевшим). Отрицательное поведение, как правило, уголовно безразлично
(так, подозреваемый и обвиняемый вправе давать ложные показания относительно
совершённого преступления либо не давать никаких показаний — уголовной
ответственности за дачу ложных показаний и за отказ от дачи показаний для них
не предусмотрено). Но зачастую отрицательное посткриминальное поведение влечёт
совершение следующего преступления, чтобы скрыть предыдущее, и, таким образом,
становиться мотивом (причиной) нового преступления.

С учётом
сказанного, можно выделить следующие этапы общего механизма преступного
поведения:

1) формирование
мотивации, т. е. процесс возникновения и формирования мотива преступного
поведения и его цели;

2) формирование
умысла на совершение преступления;

3) принятие
решения совершить преступление;

4) обнаружение
умысла;

5) приготовление к
преступлению, включающего в себя планирование преступления с учётом реальной
обстановки, собственных возможностей и других обстоятельства; приискание,
изготовление или приспособление средств или орудий совершения преступления;
приискание соучастников преступления; сговор на совершение преступления; иное
умышленное создание условий для совершения преступления;

6) исполнение
преступления, включающее покушение на преступление и оконченное преступление;

7) этап
посткриминального поведения.

Все названные
этапы последовательно переходят одно в другое. Но следует заметить, что это
характерно не для всякого преступления. Так, преступления, совершённые в
состоянии аффекта, обычно не содержат стадии приготовления: от возникновения
мотива и умысла субъект сразу переходит к действию — исполнению преступления. В
преступлениях, совершённых по неосторожности, нет первых пяти стадий. В этих
преступлениях механизм преступного поведения сводится к ошибочному принятию
решения или к дефектам исполнения поступка, правомерного по своему
первоначальному замыслу.

Организованное
преступление включает в себя все перечисленные этапы механизма преступного
поведения (за исключением факультативного этапа — обнаружение умысла), поэтому
такое преступление всегда умышленное. Умысел, как правило, заранее обдуманный и
определённый (конкретизированный). Реже встречается умысел косвенный и по
степени определённости неконкретизированный или  альтернативный.

Особенность
преступлений в сфере экономической деятельности заключается в том, что
практически все они бланкетные (за исключением преступления, предусмотренного
ст. 175 УК РФ — приобретение или сбыт имущества, заведомо добытого преступным
путём). Это является одной из причин того, что умысел при совершении этих
преступлений не только почти всегда прямой, определённый (конкретизированный)
но и обязательно заранее обдуманный. Почти все преступления в сфере
экономической деятельности (за редким исключением) следует отнести к организованным
преступлениям, т. е. к этим преступлениям полностью применим вышеуказанный
общий механизм преступного поведения. Однако каждый этап характеризуется своей
спецификой. 

 Все известные нам
классификации содержат тот мотив, который специфичен для преступлений в сфере
экономической деятельности — корыстный мотив. Хотя в преступлениях в сфере
экономической деятельности корыстный мотив не является конструктивным
(обязательным признаком субъективной стороны этих преступлений), он имеет
серьёзное криминологическое значение в этих преступлениях.

Главную роль в
формировании мотивов преступного поведения играют потребности субъекта.  Для
преступлений в сфере экономической деятельности характерна группа материальных
потребностей. В свою очередь, в материальных потребностях различают четыре
разновидности: а) потребности жизненно необходимые, без удовлетворения которых
человек может погибнуть; б) потребности нормальной интенсивности, характерные
для данного общества или его преобладающей части; в) гипертрофированные
(завышенные) потребности, удовлетворения которых для всех граждан общество пока
не обеспечивает; г) извращённые потребности, противоречащие интересам общества
и развитию личности (алкоголь, наркотики и т. п.). Корыстную мотивацию
преступлений в сфере экономической деятельности вызывают именно материальные
потребности.

Ещё одна причина
появления мотива — это интерес. Он отличается от потребности тем, что включает
осознание как самой потребности, так и того пути, на котором её можно
удовлетворить. Соответственно, для преступлений в сфере экономической
деятельности характерен экономический интерес.

Наряду с
потребностями человека и его интересами сильную мотивирующую роль играют
влечения и эмоции (чувства). Однако для преступлений в сфере экономической
деятельности эмоции менее характерны, чем потребности и интересы.

Для того чтобы
потребности, интересы, влечения или эмоции переросли в мотив преступления,
субъект психологически должен преодолеть ещё один внутренний «барьер» — систему
так называемых ценностных ориентаций, которая включает и правосознание
личности.  В качестве составных элементов ценностных ориентаций выступают
нравственное и правовое сознание личности. У лиц, совершающих преступления в
сфере экономической деятельности, оба эти элемента ослаблены и деформированы.
Их жизненная позиция характеризуется индивидуализмом, стремлением к личной
корыстной выгоде. Для таких лиц характерны проявления правового нигилизма,
неприятия правовых требований и запретов, хотя они достаточно хорошо понимают
их необходимость, правда, только для других.

Итак, материальные
потребности, экономические интересы, корыстные ценностные ориентации — это
внутренние компоненты личности, под действием которых формируется корыстный
мотив преступлений в сфере экономической деятельности. Но есть ещё и внешний
фактор — конкретная жизненная ситуация, в которой готовится и совершается
организованное преступление в сфере экономической деятельности.

Под конкретной
жизненной ситуацией понимается определённое сочетание объективных обстоятельств
жизни человека, непосредственно влияющих на его поведение в данный момент. В
криминологическом смысле — это событие или состояние, вызвавшее решимость
совершить общественно опасное действие, способствующее или препятствующее ему.
Ситуация может предшествовать преступлению или сопровождать его совершение.   Важно
отметить, что обычно человек поступает в соответствии не с ситуацией в её
объективном смысле, а со своим представлением о ней. Именно поэтому часто
ситуация служит для человека поводом к совершению преступления, хотя на самом
деле она не содержала никаких провоцирующих моментов.

Реагируя на
сложившуюся ситуацию, человек действует в соответствии с особенностями своего
характера, взглядов, ценностных ориентаций. Непосредственным источником
волевого акта, а следовательно, и самого преступления является взаимодействие
конкретной жизненной ситуации и свойств личности преступника. Именно здесь
лежит узловой пункт механизма преступного поведения. Конкретная жизненная
ситуация может располагаться в различных звеньях механизма преступного поведения
и играть разную роль.

Вторым этапом
механизма преступного поведения мы назвали формирование умысла на совершение
преступления. Особенностью этого этапа при совершении преступлений в сфере
экономической деятельности является то, что большинство преступлений главы 22
УК РФ сформулированы как формальные составы, т. е. для признания эти
преступлений оконченными достаточно совершения указанных в законе общественно
опасных действий (бездействия). И только 12 преступлений сконструированы как
материальные составы. Выбирая незаконный путь удовлетворения своих материальных
потребностей и экономических интересов, лицо должно осознавать общественную
опасность своего деяния в сфере экономической деятельности, если решило
совершить преступление с материальным составом, то должно предвидеть
возможность или неизбежность наступления указанных в законе общественно опасных
последствий, и желать в первом случае совершить обдуманное, осознанное деяние,
во втором — наступление задуманных последствий.

Третьим этапом
механизма преступного поведения при совершении преступления в сфере
экономической деятельности является принятие решения совершить такое
преступление. На этом этапе, как правило, происходит прогнозирование возможных
последствий реализации возникшего желания, анализ реальной обстановки, собственных
возможностей и других обстоятельств, криминологи относят к этому этапу выбор
средств совершения преступления.  

После того, как у
человека возникла установка на совершение преступления, он, как правило, не
действует сразу в соответствии с принятым решением, а соотносит своё решение с
существующими в обществе моральными, правовыми и иными нормами, с общественным
и групповым мнением, с мнением близких лиц. Он учитывает также объективные
факторы: состояние внешнего социального контроля (например, схему движения
денежных средств, систему таможенного контроля и т.д.). Принимается во внимание
также практика выявления, пресечения преступлений, наказания виновных за такое
же преступление. При этом взвешиваются возможные выгоды и потери от
преступления. Если, например, размер денежных средств, полученных от
преступления в сфере экономической деятельности, во много раз превышает размер
штрафа, который может назначить суд в качестве уголовного наказания, то совершение
такого преступления, естественно, становится выгодным.

Следующим
обязательным этапом механизма преступного поведения при совершении
организованного преступления в сфере экономической деятельности является
приготовление к преступлению, включающее в себя тщательное планирование преступления;
приискание, изготовление или приспособление средств или орудий совершения
преступления; приискание соучастников преступления, сговор на совершение
преступления; иное умышленное создание условий для совершения преступления.

Криминологи
выделяют планирование преступления как отдельный этап механизма преступного
поведения. В уголовном праве планирование преступления относится к
приготовлению как «иное умышленное создание условий для совершения преступления».
Здесь следует усвоить следующее. Планирование, осуществляющееся исключительно
как интеллектуальный, мыслительный процесс, даже если он осуществляется в
письменном виде, не может считаться уголовно наказуемым приготовлением к
преступлению. На этой, интеллектуальной, стадии его можно отнести лишь к
формированию умысла. Если же планирование выражается в реальных действиях,
осуществляющихся в целях создания условий для совершения преступления, то его
следует отнести к приготовлению к преступлению.

Планирование
преступления, как и любого другого поступка, подчиняется общим закономерностям
планирования операций. Нужно знать обстановку, в которой лицо предполагает
действовать. Надо чётко определить цель действий и их объект, способы и
средства достижения цели, которые можно целесообразно применить, время и место
действия, затраты (ресурсы), пути реализации достигнутых результатов. При этом
субъект должен представлять себе возможности, которыми он располагает,
прогнозировать ожидаемые трудности и вероятные последствия своих действий.
Иными словами, субъект должен создать модель будущего поведения. Это — условия
любого планирования.

При планировании
преступления появляются дополнительные требования: 1) преступление — незаконный
акт, поэтому оно совершается, как правило, скрытно; 2) по той же причине
преступление осуществляется по возможности быстротечно и так, чтобы не осталось
его следов; 3) преступление может вызвать сопротивление потерпевшего и
активность правоохранительных органов; 4) после его совершения субъект, как
правило, скрывается сам и держит в тайне своё преступное деяние. Все эти
особенности совершения преступления также обязательно принимаются во внимание
преступником, если планирование производится им достаточно продуманно.

Особенностью
совершения преступлений в сфере экономической деятельности является то, что они
планируются, как правило, очень тщательно, часто продумывается каждая деталь.
Именно поэтому эти преступления и называются организованными.

Следует  помнить,
что неполнота и дефектность планирования, как правило, не относится к организованной
преступности в сфере экономической деятельности. Дело в том, что в структуре
организованной преступности планированием занимаются хорошо подготовленные
люди, а в некоторых случаях — целые подразделения.

После того, как
преступление тщательно спланировано, преступник начинает осуществлять
приготовительные действия, целью которых является создание благоприятных
условий для совершения преступления.  

Следующий этап
механизма преступного поведения — исполнение преступления. Этот
криминологический этап включает в себя две последние уголовно наказуемые стадии
преступления — покушение на преступление и оконченное преступление. Напомним,
что покушением на преступление признаётся совершение действий, непосредственно
направленных на совершение преступления (выполнение объективной стороны), если
преступление не было доведено до конца по независящим от лица обстоятельствам.
В этом смысле покушение на преступление имеет большое криминологическое
значение, т. к. на этой стадии ещё существует возможность, в том числе и для
правоохранительных органов, пресечь преступление. Пресечение эффективно при
продолжаемых и длящихся преступлениях.

Следует помнить,
что фактическая реализация решения преступных деяний может существенно
отличаться от запланированной, например, при изменении внешней ситуации или при
недостаточно продуманном плане. Кроме того, и состояние человека, и состояние
внешней среды на разных стадиях преступного поведения не остаются неизменными.

На последнем этапе
— этапе посткриминального поведения — преступник анализирует происшедшее,
наступившие последствия, распоряжается приобретённым преступным путём
имуществом (денежными средствами), скрывает следы преступления, принимает меры
к тому, чтобы его не разоблачили и не привлекли к уголовной ответственности. Именно
на этом этапе принимается решение совершить преступления, предусмотренные ст.
174 УК РФ — легализация (отмывание) денежных средств или иного имущества,
приобретённых другими лицами преступным путём, ст. 1741 УК РФ — легализация
(отмывание) денежных средств или иного имущества, приобретённым лицом в
результате совершения им преступления и ст. 175 УК РФ — приобретение или сбыт
имущества, заведомо добытого преступным путём. На этом же этапе возможно и
деятельное раскаяние, которое может быть учтено судом при назначении наказании,
а некоторых случаях может быть основанием для освобождения лица от уголовной
ответственности. Так, в примечании 2 к ст. 198 УК РФ установлено, что лицо,
впервые совершившее преступления, предусмотренные настоящей статьёй, а также
статьями 194 или 199 УК РФ, освобождается от уголовной ответственности, если
оно способствовало раскрытию преступления и полностью возместило причинённый
ущерб.

 

§ 3. Организованная преступная деятельность в сфере
экономической деятельности с точки зрения уголовного права и криминологии

Понятия
«деятельность» и «преступная деятельность» многозначны. В литературе
преступление рассматривалось с криминологических позиций как особую разновидность
деятельности человека. А. Ф. Зелинский подчёркивает, что как особая разновидность
человеческой деятельности, преступная деятельность «обладает всеми её общими
социально-психологическими свойствами». Преступную деятельность нередко
выделяют как специфическую «профессиональную деятельность». «С экономической
точки зрения, пишет Г. Беккер, — «преступная деятельность» — такая же
профессия, которой люди посвящают время, как и столярное дело, инженерия или
преподавание». Н. С. Таганцев с уголовно-правовых позиций фактически отождествлял
преступное деяние и преступную деятельность.

С философских,
социологических и психологических позиций деятельность понимается как
определённая система действий, система поведения. Она охватывает и материально-практические
и интеллектуально-духовные операции, т. е. и работу мысли субъекта.

А. И. Долгова
подчёркивает, что термин «преступная деятельность», в отличие от «преступного
поведения» в личностном аспекте отражает не только наличие системы определённых
преступных деяний, но и целенаправленный поиск личностью социальных позиций,
условий для реализации преступных замыслов, развитие в процессе самовоспитания
качеств, важных именно для данной преступной деятельности.

Прежде чем
утверждать, что в данном случае имеет место именно деятельность, необходимо
установить, что анализируемое преступное деяние представляет собой не
изолированный акт, а звено в цепи определённой системы поступков и какой именно
системы. При этом важно учитывать, что организованная преступная деятельность
должна «вплетаться» в целостную деятельность её субъекта, возможно, является
для него ведущей деятельностью, которой он подчиняет многие стороны своей
жизни.

В
уголовно-правовом смысле организованная преступная деятельность в сфере экономической
деятельности выражается в совершении множественности преступлений, предусмотренных
главой 22 УК РФ. При этом множественность может выражаться во всех её формах —
неоднократности, совокупности и рецидива.

Чаще всего такая
деятельность с уголовно-правовой точки зрения проявляется в совершении
совокупности (реальной или идеальной) преступлений. Так, например, при
планировании контрабанды огнестрельного оружия (ст. 188 УК РФ) субъект решает
вопрос о сбыте этого оружия (ст. 222 УК РФ), после чего перед ним встаёт вопрос
о легализации полученных денежных средств (ст. 1741 УК РФ), а для этого субъект
создаёт фиктивную коммерческую организацию (ст. 173 УК РФ). Субъект может
запланировать названные (и другие) преступления на любом этапе механизма
преступного поведения при совершении первого преступления. Вариантов здесь
может быть множество.

Организованная
преступная деятельность — это система не только различных уголовно-правовых
деяний, но и однородных, если последние являются звеньями единой линии
поведения.

Здесь необходимо
различать по содержательной сущности, когда имеет место простая множественность
преступлений — т. е. неоднократность, совокупность или рецидив преступлений,
никак между собой не связанных, а когда ту же множественность следует
рассматривать именно как системную преступную деятельность. В этом смысле
совершенно верным представляется мнение А. И. Долговой, которая считает, что
при системе преступлений «практически невозможно выделять уголовные дела о них
— будет потеряна возможность адекватной оценки личности виновного и его
криминальной деятельности. При системной криминальной деятельности доказывание
одного преступления служит нередко средством доказывания другого, его
мотивации».  

Организованная
преступная деятельность представляет собой единую систему взаимосвязанных
организованных преступных деяний субъекта (как индивидуального, так
коллективного). Следовательно, организованная преступная деятельность в сфере
экономической деятельности — система взаимосвязанных организованных преступных
деяний в сфере экономической деятельности субъекта. При этом система
заключается в том, что отдельные преступления в сфере экономической деятельности
являются составными органическими частями, при этом каждая из этих частей не
просто преступление, а организованное преступление, то есть заранее тщательно
спланированное. Более того, это не случайный набор организованных преступлений,
предусмотренных главой 22 УК РФ, а именно единая, целостная система организованных
преступлений в этой сфере, между которыми существуют устойчивые взаимосвязи.
Иными словами, в такой системе одно преступление в сфере экономической
деятельности либо с необходимостью влечёт за собой другое преступление в этой
же сфере, являясь его причиной, либо создаёт условия для совершения другого
преступления, либо является следствием другого преступления.

Организованная
преступная деятельность в сфере экономической деятельности реализуется в
формах, наиболее эффективных и приемлемых для конкретных условий места и
времени. Она может быть системой взаимосвязанных организованных преступных
деяний в сфере экономической деятельности либо одного субъекта, либо субъекта
коллективного (группы лиц по предварительному сговору или организованной
группы).

Логика развития
организованной преступной экономической деятельности приводит к тому, что
субъектом преступления может быть не одно лицо, а группа лиц, действующая по
единому плану, слаженно и организованно, то есть, по криминологической
терминологии, так называемый коллективный субъект. В таком случае усилия разных
членов такой группы взаимно дополняют друг друга. В уголовно-правовом смысле
речь идёт о соучастии, причём о таких формах соучастия как группа лиц по
предварительному сговору или организованная группа.

1.
2. Уголовно-правовые, криминологические и социально-психологические особенности
форм соучастия в преступлениях

в сфере экономической
деятельности

Лекция — 2 ч.

План:

Уголовно-правовые
особенности форм соучастия в преступлениях в сфере экономической деятельности.

Криминологические
и социально-психологические особенности форм соучастия в сфере экономической
деятельности.

§ 1. Уголовно-правовые особенности форм соучастия в
преступлениях

сфере
экономической деятельности.

В основе
организованной преступности в сфере экономической деятельности, как
подчёркивалось в предыдущей лекции, лежит, по криминологической терминологии,
коллективная преступная деятельность.

В
уголовно-правовом смысле речь идёт об институте соучастия. Соучастие в преступлении
представляет собой особую разновидность преступной деятельности и существенно
отличается от простого случайного совпадения преступной деятельности нескольких
лиц, хотя одновременно и посягающих на один и тот же объект, но действующих
отдельно друг от друга.

Напомним, что
соучастием в уголовном праве признаётся умышленное совместное участие двух или
более лиц в совершении умышленного преступления (ст. 32 УК РФ).

Соучастие в
преступлении предполагает совместные действия соучастников как в объективной
плоскости (наличие причинной связи между действиями каждого из них и
совершением преступления), так и в субъективной (умышленное участие в совершении
только умышленного преступления).

В теории и на
практике существуют два основания для деления соучастия в преступлении на
формы:

по характеру
выполнения соучастниками объективной стороны совершаемого преступления;

по наличию или
отсутствию между ними предварительного соглашения (сговора) на совершение
преступления.

Из 35
преступлений, предусмотренных главой 22 «Преступления в сфере экономической
деятельности», соучастие как квалифицирующий или особо квалифицирующий признак
встречается в 20 статьях. При этом речь идёт о двух формах соучастия в
зависимости от различной степени согласованности действий соучастников: в 10
случаях уголовная ответственность усиливается, если преступление совершается
группой лиц по предварительному сговору, в 18 случаях более строгая уголовная ответственность
предусмотрена за совершение преступлений организованной группой (см. табл. 1).

Таблица 1. Формы
соучастия и множественность преступлений как квалифицирующие признаки
преступлений в сфере экономической деятельности

Статья УК РФ

Соучастие как
квалифицирующий признак

Группа лиц по
предварительному сговору

Организованная
группа

1

2

3

4

1

Статья 171.
Незаконное предпринимательство

п. «а» ч. 2

2

Статья 1711.
Производство, приобретение, хранение, перевозка или сбыт немаркированных
товаров и продукции

п. «а» ч. 2

3

Статья 172.
Незаконная банковская деятельность

п. «а» ч. 2

4

Статья 174.
Легализация (отмывание) денежных средств или иного имущества, приобретённых
другими лицами преступным путём

п. «а» ч. 2

ч. 3

5

Статья 1741.
Легализация (отмывание) денежных средств или иного имущества, приобретённых
лицом в результате совершения им преступления

п. «а» ч. 2

ч. 3

6

Статья 175.
Приобретение или сбыт имущества, заведомо добытого преступным путем

п. «а» ч. 2

ч. 3

7

Статья 178.
Монополистические действия и ограничение конкуренции

ч. 2

ч. 2

8

Статья 179.
Принуждение к совершению сделки или к отказу от ее совершения

п. «в» ч. 2

9

Статья 180.
Незаконное использование товарного знака

ч. 3

ч. 3

10

Статья 181.
Нарушение правил изготовления и использования государственных пробирных клейм

ч. 2

11

Статья 184.
Подкуп участников и организаторов профессиональных спортивных соревнований и
зрелищных коммерческих конкурсов

ч. 2.

12

Статья 185.
Злоупотребления при эмиссии ценных бумаг

ч. 2

ч. 2

13

Статья 186.
Изготовление или сбыт поддельных денег или ценных бумаг

ч. 3

14

Статья 187.
Изготовление или сбыт поддельных кредитных либо расчетных карт и иных
платежных документов

ч. 2

15

Статья 188.
Контрабанда

ч. 4

16

Статья 189. Незаконные
экспорт или передача сырья, материалов, оборудования, технологий,
научно-технической информации, незаконное выполнение работ (оказание услуг),
которые могут быть использованы при создании оружия массового поражения,
вооружения и военной техники

ч. 2

ч. 3

17

Статья 191.
Незаконный оборот драгоценных металлов, природных драгоценных камней или
жемчуга

п. «в» ч. 2

18

Статья 194.
Уклонение от уплаты таможенных платежей, взимаемых с организации или физического
лица

п. «а» ч. 2

19

Статья 199.
Уклонение от уплаты налогов или страховых взносов в государственные внебюджетные
фонды с организации

п. «а» ч. 2

20

Статья 200.
Обман потребителей

п. «б» ч. 2

п. «б» ч. 2

Итого:

10

18

Как видно из
таблицы, в двух статьях — 194 (уклонение от уплаты таможенных платежей,
взимаемых с организации или физического лица) и 199 (уклонение от уплаты
налогов или страховых взносов в государственные внебюджетные фонды с организации)
— в качестве квалифицирующего признака законодатель предусмотрел совершение их
только группой лиц по предварительному сговору. Это означает, что если эти
преступления будут совершены организованной группой, то содеянное будет
охватываться п. «а» ч. 2 указанных статей УК РФ и квалифицировать нужно будет
организованную группу как группу лиц по предварительному сговору. Иными
словами, в данном случае приходится расширительно толковать указанные уголовно-правовые
нормы.

Здесь можно
предположить два варианта объяснения такой ситуации. Первый, наиболее
вероятный: законодатель посчитал, что уклонение от уплаты таможенных платежей,
взимаемых с организации или физического лица, и уклонение от уплаты налогов или
страховых взносов в государственные внебюджетные фонды с организации не могут в
принципе совершаться организованной группой. По его мнению, последняя форма
соучастия для этих преступлений нехарактерна. Второй вариант: законодатель
посчитал эти преступления настолько опасными, что уже за совершение их группой
лиц по предварительному сговору следует наказывать с максимально возможной для
этих преступлений строгостью.

Во втором выводе
существует некоторое внутренне противоречие, вытекающее из анализа санкций
соответствующих квалифицированных составов: санкция одной статьи подтверждает
наш вывод, а санкция другой — опровергает. Так, уклонение от уплаты налогов или
страховых взносов в государственные внебюджетные фонды с организации,
совершённое группой лиц по предварительному сговору (п. «а» ч. 2 ст. 199 УК
РФ), отнесено к тяжкому преступлению — максимальное наказание за это
преступление предусмотрено в виде лишения свободы от двух до семи лет, тогда
как уклонение от уплаты таможенных платежей, взимаемых с организации или физического
лица, совершённое группой лиц по предварительному сговору (п. «а» ч. 2 ст. 194
УК РФ), отнесено к преступлению средней тяжести — максимальное лишение свободы
за это преступление предусмотрено до пяти лет. Таким образом, небольшое
логическое рассуждение подтверждает наш первый вариант объяснения, почему законодатель
не предусмотрел за рассматриваемые преступления повышенную уголовную
ответственность за совершение их организованной группой. Однако, по нашим
данным, в Саратове и Саратовской области за период действия Уголовного кодекса
РФ организованной группой было совершено 4 уклонения от уплаты таможенных
платежей, взимаемых с организации или физического лица (ст. 194 УК РФ). Тот
факт, что на практике встречается совершение организованной преступления,
предусмотренного ст. 194 УК РФ, опровергает и мнение законодателя, что совершение
такого преступления организованной группой в принципе невозможно.

В десяти статьях
УК РФ   в качестве квалифицирующего признака законодатель наоборот предусмотрел
совершение этих преступлений только организованной группой. Если же эти
преступления будут совершены группой лиц по предварительному сговору, то на
квалификацию это никак не отразится — может повлиять только на назначение
наказания судом (п. «в» ч. 1 ст. 63 УК РФ). 

Но может быть эти
10 преступлений, совершённые даже организованной группой, законодатель считает
не очень-то и опасными, именно поэтому он не стал предусматривать соучастие в
форме группы лиц по предварительному сговору в качестве квалифицирующего
признака? Чтобы ответить на этот вопрос, проанализируем санкции рассматриваемых
статей (см. табл. 2).

Таблица 2.
Категории преступлений в сфере экономической деятельности, квалифицирующим
признаком которых является совершение их организованной группой

Статья УК РФ

Основной состав
(часть 1)

Квалифицированный
состав

Максимальная санкция
в виде лишения свободы

Категория преступления

Максимальная
санкция в виде лишения свободы

НЕТ КОММЕНТАРИЕВ

ОСТАВЬТЕ ОТВЕТ

Adblock
detector