Глава 22. Криминалистические версии и планирование расследования

Глава 22. Криминалистические версии и планирование расследования

120
0

1.    Понятие криминалистической версии. Виды версий, их
построение и проверка

Криминалистическая версия — это основанное на фактических
данных предпо­ложение о сущности или отдельных обстоятельствах события,
имеющего при­знаки преступления, принятое к проверке следователем либо иным
уполномочен­ным на то лицом при решении вопроса о возбуждении уголовного дела,
расследова­нии или судебном разбирательстве по делу. С позиций логики версия —
это разно­видность гипотезы, представляющей собой форму мышления, с помощью
которой осуществляется переход от вероятного знания к достоверному.

Версии различаются по объему (общие и частные), по субъекту
выдвижения (следственные, оперативно-розыскные, экспертные, судебные), по
степени конкрет­ности (типичные и конкретные).

Общая версия- это предположительное объяснение события,
имеющего признаки преступления, в целом (что произошло — убийство,
самоубийство, несча­стный случай). Частные — предположительное объяснение
отдельных сторон, элементов этого события (мотива, способа совершения, времени,
места, личности преступника и т. д.).

Следственные версии выдвигает и проверяет следователь в
целях уяснения сущности события и всех его обстоятельств, т. е. они могут быть
как об­щими, так и частными. Оперативно-розыскные версии выдвигает оперативный
работник, проводящий по поручению следователя проверку тех или иных
обстоятельств по уголовному делу, находящемуся в производстве следователя.

Экспертная версия- это предположение эксперта, принятое им к
про­верке при производстве экспертного исследования. Она может быть только
частной. Наконец, судебная версия- предположение суда, принятое им к проверке
при рассмотрении дела. Суд получает дело, в котором сформулирована только одна
версия — та, которая осталась в итоге расследования, после того, как все
остальные версии, проверявшиеся по делу, отпали. Это так называемая «версия
обвинения», сформулированная в обвинительном заключении. Суд тщательно
проверяет эту версию, выдвинув контрверсию (общую), а по каждой из частных
версий — соответ­ствующие частные контрверсии («имело место не кража, а другое
преступление»; «преступление совершил не обвиняемый Н., а другое лицо»).

366

Раздел IV. Организация раскрытия и расследования
преступлений

В
отличие от конкретных версий, которые выдвигаются на основе изучения мате­риалов
расследуемого дела, могут быть еще и так называемые типичные (или ти­повые)
версии. Это — наиболее общее, типичное объяснение события, когда конкрет­ной
информации о нем еще слишком мало, эта информация противоречива, не вполне
достоверна. Типичные версии выдвигаются не только на основе имеющейся информа­ции,
но и на основе опыта следователя, криминалистических рекомендаций, обобщен­ной
следственной практики, простого житейского опыта и т. д. Эти версии имеют
большое практическое значение, так как, во-первых, помогают организовать работу
по делу в самый начальный, наиболее ответственный момент расследования и,
во-вторых, дают возможность целенаправленнее проверять отдельные обстоятельства
преступления.

Криминалистические версии выдвигаются не только по
возбужденному уголов­ному делу, но и до его возбуждения, в процессе проверки
следователем или работ­ником дознания поступивших к ним сведений о совершенном
преступлении. Вер­сии, возникающие в ходе проведения следователем или
оперативным работником мероприятий, направленных на проверку сведений о
совершенном преступлении и решение вопроса о возбуждении уголовного дела, представляют
собой особую разновидность криминалистических версий. Их можно назвать
предварительными (или проверочными). При решении вопроса о возбуждении
уголовного дела резуль­таты проверки предварительных версий имеют решающее
значение, а после возбу­ждения дела нередко ложатся в основу следственных и
иных версий.

Как уже отмечалось, основой для построения версий являются
фактические данные, касающиеся исследуемого события. Эти данные могут быть
получены из любых источников — как процессуальных, так и непроцессуальных.

При построении версий широко используются приемы логического
мышления -такие, как анализ и синтез, индукция и дедукция, аналогия. Напомним,
что анализ -это исследование отдельных сторон, свойств, составных частей
предмета, факта, явления; синтез — исследование выделенных посредством анализа
признаков в их единстве и взаимной связи. Индукция — это предположительный
вывод от частного к общему, а дедукция — вывод от общего к частному. При
использовании приема индукции для построения версий первоначально
устанавливаются и исследуются признаки единичных фактов, изучается их
происхождение. Затем факты обобщают. Предположительный вывод делается от
частного к общему, от единичных суждений относительно установленных фактов — к
объяснению их происхождения. Наконец, аналогия — прием логического мышления,
заключающийся в сопоставлении фактов на основе их отдельных признаков. В
результате такого сопоставления делается вывод — если признаки сходны, то и
факты сходны или объясняются одной причи­ной. Например, зная способ совершения
кражи и что именно таким способом со­вершает кражи неоднократно судимый Н.,
следователь или оперативный работник выдвигают версию: «Возможно, данную кражу
совершил Н.».

Проверка версии состоит в обнаружении фактических данных,
подтверждающих либо опровергающих версию. Необходимые данные получаются
процессуальным путем, т. е. в результате проведения следственных действий.
Версии проверяются также и путем проведения оперативно-розыскных мероприятий,
но такая проверка носит лишь предварительный, ориентировочный характер и ее
результаты требуют закрепления собранными по дел)’ доказательствами.

Глава 21                367

В процессе расследования строятся и проверяются все
возможные версии. При этом нельзя оставлять без проверки ни одной версии, даже
маловероятной. Прове­ряются версии по возможности одновременно, параллельно,
хотя на практике такая возможность существует далеко не всегда и проверку
некоторых версий приходится на какое-то время откладывать. В таких случаях
вначале, естественно, проверяется наиболее вероятная версия.

Обеспечить целенаправленную проверку всех версий, полноту,
объективность и всесторонность расследования невозможно, если следователь не
будет планировать свою работу.

2.    Понятие, значение и принципы планирования

Раскрытие и расследование преступлений представляет собой
сложную и мно­гогранную деятельность, для осуществления которой от следователя
требуется организаторское мастерство. Работа по каждому, даже сравнительно
несложному уголовному делу требует проведения целого ряда следственных
действий, розыск­ных и иных мероприятий; все они должны быть тщательно
подготовлены и прове­дены в определенной последовательности, с соблюдением
установленных уголовно-процессуальным законом сроков. Всесторонность и полнота
расследования во мно­гом зависят от умелой координации работы следователя с
оперативно-розыскными аппаратами, с другими службами органов внутренних дел.
Кроме того, в производ­стве следователя, как правило, находятся не одно, а
несколько дел. Поэтому плани­рование — это необходимое условие правильной
организации труда следователя.

Планирование расследования определяется как мыслительный
процесс, заклю­чающийся в определении содержания и порядка работы по
установлению всех обстоятельств совершенного преступления и изобличению
виновных в строгом соответствии с требованиями закона и с наименьшей затратой
времени и сил.

Цели планирования заключаются в том, чтобы обеспечить:

полноту, всесторонность и объективность расследования;

целеустремленность расследования, направленность его на
достижение кон­

кретной задачи;

достижение этой задачи с наименьшими затратами времени, сил
и средств;

—            взаимодействие следователя со специалистами,
сотрудниками оперативно-

розыскных подразделений, а также с другими
правоохранительными органами. При

этом необходимо иметь в виду, что расследование преступлений
все более стано­

вится коллективной деятельностью (разумеется, при полном
сохранении руководя­

щей роли следователя и его ответственности за результаты
расследования).

Чтобы планирование расследования достигало этих целей, оно
должно основы­ваться на определенных принципах. Следует выделить три главных
принципа пла­нирования.

1. Принцип конкретности означает, что в плане должны быть
перечислены все вопросы, подлежащие выяснению для проверки той или иной версии,
все следст­венные действия, розыскные и иные мероприятия, подлежащие
проведению, точно обозначены сроки их проведения и исполнители. Бессмысленно,
например, указы­вать в плане: «Провести допросы свидетелей», «провести обыски у
подозреваемых» и

368

Раздел IV. Организация раскрытия и расследования
преступлений

т.
д., ибо такой план практически ничего не дает. В нем должно быть указано, кого
конкретно из свидетелей предполагается допросить, у кого из подозреваемых
должны быть проведены обыски, когда и кто будет осуществлять эти следственные
действия.

2.             Принцип индивидуальности означает
недопустимость шаблона, обязатель­

ность составления плана именно для конкретного дела с учетом
всех его особенно­

стей. Невозможно разработать единый образец плана, который
был бы пригоден

для расследования по всем уголовным делам в качестве
типового. В то же время

полностью оправдывает себя использование типовых планов
(программ) расследо­

вания по делам определенных категорий при наличии
аналогичных следственных

ситуаций. Как известно, в криминалистической методике
разработаны типовые

программы действий для наиболее характерных ситуаций,
складывающихся при

расследовании различных видов преступлений. Разумеется,
любой план, построен­

ный на основе типовой программы, все равно наполняется
конкретным содержани­

ем исходя из особенностей расследуемого дела.

3.             Принцип динамичности означает, что
составленный план не является оконча­

тельным, он постоянно дополняется и изменяется, причем
возможность и необхо­

димость его изменения и дополнения подразумевается заранее.
Так, в результате

проверки одной из версий может отпасть другая версия либо,
напротив, возникнет

новая версия, которая ранее не выдвигалась; обнаружение при
обыске по месту

жительства подозреваемого орудия преступления может сделать
ненужным плани­

ровавшийся ранее обыск у другого подозреваемого и т. д.
Необходимость постоян­

ной корректировки составляет одно из принципиальных отличий
планов расследо­

вания от большинства других планов.

В криминалистической литературе упоминаются и некоторые
другие принципы планирования (соблюдения законности, реальности, научности и т.
п.), но в них нет отчетливо выраженной специфики, отличающей планирование
расследования по уголовным делам от планирования в какой-либо иной сфере
деятельности. Совер­шенно очевидно, что любой план должен строиться с учетом
действующего законо­дательства, на реальной основе, т. е. быть осуществимым,
что в нем должны учиты­ваться достижения науки и другие факторы, делающие
планирование расследования максимально эффективным.

Как уже отмечалось, планирование- сложный и непрерывный
мыслительный процесс, который заканчивается только с окончанием расследования.
Не следует смешивать планирование и план. План — это конечный результат, итог,
материальная форма, в которую облекается работа следователя по планированию
расследования.

В начале расследования, когда в распоряжении следователя
имеются лишь от­рывочные и непроверенные сведения о событии преступления и в то
же время не­обходимо безотлагательно провести следственные действия,
направленные на за­крепление следов преступления, розыск и изобличение
преступника, план может не фиксироваться в письменной форме. Однако в самом
непродолжительном времени объем собранных материалов увеличивается, и от
следователя требуется серьезная аналитическая работа по их осмыслению и
определению дальнейших действий. На этом этапе необходима разработка подробного
письменного плана.

Помимо плана расследования по делу составляются планы
проведения наиболее сложных и ответственных следственных действий.

Глава 21                369

3.    Элементы планирования. Особенности планирования при
возбуждении уголовного дела по официальным материалам и по оперативно-розыскным
данным

В деятельности следователя по планированию расследования принято
выделять ряд элементов, к числу которых относятся:

изучение имеющихся фактических данных;

выдвижение версий;

определение круга следственных действий и организационных
мероприятий,

подлежащих проведению, сроков и последовательности их
проведения, а также

исполнителей;

корректировка плана в ходе расследования.

Изучение имеющихся фактических данных начинается
следователем с момента получения сообщения о событии, имеющем признаки
преступления, и продолжает­ся по мере поступления новой информации в течение всего
периода расследования. В начале расследования информация о событии, которой
располагает следователь, иногда бывает неполной, неточной и противоречивой;
далеко не всегда очевиден и сам факт преступления. Необходимо, однако, иметь в
виду, что закон (ст. 118 УПК РСФСР) рассматривает в качестве оснований для
возбуждения уголовного дела наличие достаточных данных, указывающих на
признаки, а не на факт преступле­ния; при установлении таких данных дело должно
быть возбуждено. После этого следователь приступает к сбору доказательств.
Каждое новое доказательство иссле­дуется и оценивается как само по себе, так и
в совокупности с другими собранными по делу материалами.

Помимо доказательств изучаются и оцениваются и другие
фактические данные, относящиеся к расследуемому преступлению, в том числе
полученные из оператив­но-розыскных источников. На основе этого выдвигаются
версии, для проверки которых определяются подлежащие проведению следственные
действия и органи­зационные мероприятия, тактика их проведения, сроки и т. д. —
иными словами, реализуются все остальные элементы планирования.

Следующий элемент планирования — установление круга
следственных дейст­вий, организационных и иных мероприятий, времени и
последовательности их проведения, а также исполнителей. Здесь действует такое
правило: должны плани­роваться все следственные действия и другие мероприятия,
в результате которых можно проверить ту или иную версию, выяснить
обстоятельства того или иного эпизода. Если, например, очевидцами происшествия
были пять человек, следова­тель не может ограничиться допросом двух или трех;
необходимо принять меры для установления всех свидетелей и допросить каждого из
них, иначе расследование не будет полным и объективным.

Что касается определения сроков и очередности следственных
действий и дру­гих мероприятий, то, по общему правилу, в первую очередь должны
проводиться: 1) отнесенные к числу неотложных из-за необходимости
безотлагательного закреп­ления материальных либо идеальных следов преступления
(осмотр места происше­ствия, допрос потерпевшего или свидетеля, на которого
может быть оказано нега­тивное воздействие и т. д.); 2) в результате которых
можно получить наиболее

370

Раздел IV. Организация раскрытия и расследования
преступлений

важную
для дела информацию; 3) с помощью которых можно проверить все след­ственные
версии или несколько версий одновременно.

В качестве исполнителя большинства следственных действий
выступает сам следователь. Проведение отдельных следственных действий, а также
организацион­ных и оперативно-розыскных мероприятий в соответствии с планом
поручается работникам уголовного розыска или других служб милиции
(специалистам, участ­ковым инспекторам и др.).

Корректировка плана производится в любое время по мере
необходимости. Обычно при внесении в план частичных изменений не требуется
«переписывать» его целиком. Следует помнить, что план — это рабочий документ, в
котором вполне допустимы те или иные поправки.

План расследования к уголовному делу не приобщается; обычно
он хранится в надзорном производстве либо отдельно. Не следует уничтожать
первоначальные варианты переработанных планов: анализируя их, в случае
необходимости можно выявить ошибки и неиспользованные возможности, которые
осложнили расследо­вание, и наметить пути успешного его завершения.

Как уже отмечалось, в самом начале расследования
планирование работы по де­лу осуществляется на основе типичных версий.
Составлять на этом этапе письмен­ный план обычно просто некогда, да и
фактического материала для его составления у следователя пока нет. Опираясь на
типичные версии, следователь мысленно наме­чает программу своей работы и
проводит первоначальные следственные действия и другие необходимые мероприятия.
После того как комплекс неотложных действий проведен, следователь осмысливает
собранный материал и составляет развернутый план расследования.

Такова схема планирования расследования при возбуждении
уголовных дел по так называемым официальным материалам — когда о событиях, имею­щих
признаки преступления, становится известно из заявлений и сообщений граж­дан,
писем должностных лиц, сообщений печати и из других источников, не свя­занных с
оперативно-розыскной деятельностью органов внутренних дел.

Иная ситуация складывается при возбуждении дел по
оперативно-ро­зыскным данным. В таких случаях следователь, как правило, с
самого начала четко представляет себе не только обстоятельства совершенного
преступления, но и круг заподозренных лиц, объем доказательств, которые можно
будет получить в начале расследования, и т. д. В типичных версиях в таких
случаях нет необходимо­сти — на основе имеющихся данных следователь может
построить как общие, так и частные конкретные версии и разработать развернутый
план расследования. Поэто­му, если дело возбуждается на основании имеющихся
оперативно-розыскных мате­риалов, следователь обычно планирует работу по этому
делу еще до его возбужде­ния— как только принято окончательное решение, что
дело будет возбуждено. Наличие необходимой информации дает возможность заранее
составить план реали­зации имеющихся оперативно-розыскных материалов, который
одновременно будет и планом первоначальных следственных действий. При этом
следователь может выбрать тактически наиболее удобный момент для возбуждения
уголовного дела.

Глава 21

371

4.
Формы планов и вспомогательной документации (техника планирования)

Планы расследования по уголовным делам могут составляться в
различных формах. Наиболее распространенная форма — по версиям. При этом в
плане отра­жаются: следственные версии; следственные действия и другие
мероприятия по проверке каждой из намеченных версий; сроки исполнения каждого
следственного действия или иного мероприятия; исполнители.

Иногда вводится специальная графа для отметок об исполнении
или других примечаний. Графически план выглядит следующим образом:

План расследования

по уголовному делу N      по обвинению    

по ст.     УК РФ

След­ственные версии

Следственные действия и другие мероприятия, подлежащие
проведе­нию (по каждой версии)

Сроки проведения

Исполни­тели

Отметка об исполнении

В начале плана (сразу под заголовком) целесообразно также
указывать (для справок) календарные сроки важнейших процессуальных решений по
делу (даты возбуждения дела, взятия под стражу подозреваемых или обвиняемых,
предъявле­ния обвинения, окончания расследования).

Форма плана, за основу построения которого берутся версии,
может быть и иной. Нередко план, после обозначения заголовка и календарных
сроков расследо­вания, выглядит так:

Первая следственная версия           

Вопросы, подлежащие выяснению:

1.            

2.            

Следственные действия и иные мероприятия, подлежащие проведению:

1.             Время проведения             Исполнитель       

2.             Время проведения             Исполнитель       

Вторая следственная версия            и т. д.

При расследовании многоэпизодных дел форма плана несколько
усложняется. В таких случаях в плане вначале указываются общие версии, а в
дальнейшем он строится по отдельным эпизодам расследуемого преступления. В этой
части план может быть примерно таким:

Краткое содер­жание эпизода

Вопросы, подлежащие выяснению

Следственные действия и другие мероприятия

Сроки проведения

Испол­нители

Отметка об испол­нении

372

Раздел IV. Организация раскрытия и расследования
преступлений

Еще
одна разновидность плана — по лицам (подозреваемым или обвиняемым). Структурно
такой план аналогичен предыдущему, но в первой графе вместо содер­жания
эпизодов указываются фамилии подозреваемых или обвиняемых.

В криминалистической литературе иногда рекомендуется
указывать в начале плана фабулу дела или другую исходную информацию. Практика,
однако, показы­вает, что делать это нецелесообразно.

В плане отдельного следственного действия отражаются:

цель следственного действия (или вопросы, подлежащие
выяснению);

точное время проведения;

место проведения;

круг лиц, которые будут оказывать помощь следователю в
проведении следст­

венного действия, и распределение обязанностей между ними;

технические средства, которые предполагается  применить при
проведении

следственного действия для фиксации его хода и результатов
(следственный чемо­

дан, магнитофон, видеокамера);

тактика проведения следственного действия;

тактика его фиксации и т. д.

Форма плана отдельного следственного действия не имеет
особого значения; нередко умело составленные и тщательно продуманные планы
представляют собой лишь перечни тактических приемов, которые предполагается в
определенной по­следовательности применить при проведении данного следственного
действия.

При расследовании сложных многоэпизодных преступлений кроме
планов, в ка­честве дополнений к ним, нередко применяется вспомогательная
документация: схемы преступных связей подозреваемых или обвиняемых; карточки
(листы) на каж­дого обвиняемого (так называемые «лицевые счета»); карточки на
свидетелей и др.

В «лицевых счетах» на обвиняемых обычно указываются:

формулировка обвинения;

доказательства, подтверждающие обвинение (с указанием листов
дела);

доводы обвиняемого в свою защиту;

результаты проверки утверждений обвиняемого;

данные, характеризующие личность обвиняемого;

вопросы, подлежащие выяснению;

7)             отметки о датах избрания в отношении данного
лица меры пресечения,

предъявления обвинения и т. д.

Эти данные, собранные в одном месте и в легко обозримом
виде, помогают пра­вильно организовать расследование, решить вопрос об его
полноте, облегчают составление обвинительного заключения.

Еще одна форма вспомогательной документации, применяемая при
расследова­нии по групповым делам,- так называемая «схема-шахматка». В ней по
вертикали указываются фамилии подозреваемых или обвиняемых, а по горизонта­ли-
эпизоды их преступной деятельности. В клетках, образуемых пересечением
горизонтальных и вертикальных полос (граф), можно, в частности, показать, участ­вовало
ли данное лицо в том или ином эпизоде преступной деятельности группы, какими
доказательствами его виновности располагает следователь, и т. д.

Глава 21

373

Фамилии обвиняе­мых

Разбойное нападение на Краснову О. Ф. 10 мая 1997 г.

Ограбление Гладкова М. П. 22 мая 1997 г.

Кража из палатки на ст. Клинцы 7 июня 1997 г.

Сидо­ров Н. П.

Гара­нин Д. В.

Харито­нов И. Л.

1) Показания Красно­вой на допросе и оч­ной ставке (л. д.
48-49, 55-56). 2) Опознание Сидоро­ва Красновой (л. д. 50). 3)
Обнаружение   на месте   происшествия следов обуви Сидоро­ва (л. д. 4-8, 22,
42-43).

1) Показания Красно­вой (л. д. 48-49). 2) Опознание Харито­нова
Красновой (л. д. 152). 3) Показания  свиде­теля Поповой А. Д. (л. д. 115).

1) Показания Глад­кова (л. д. 118-119). 2) Опознание Га­ранина
Гладковым (л. д. 120). 3) Показания Га­ранина (л. д. 121-124). 4) Изъятие у
Га­ранина плаща Глад­кова (л. д. 128).

1) Показания Глад­кова (л. д. 118-119). 2) Изъятие у Ха­ритонова
при обыс­ке часов Гладкова (л. д. 163, 178).

1) Обнаружение на месте происшествия следов пальцев Ха­ритонова
(л. д. 148— 149, 164). 2) Изъятие у Хари­тонова при обыске вещей,
похищенных из палатки (л. д. 163).

Поскольку
в производстве у следователя одновременно находятся несколько дел, ему наряду с
планами расследования по конкретным делам необходим также календарный (сводный)
план.

374

Раздел IV. Организация раскрытия и расследования
преступлений

Календарный
план надо составлять в специальном еженедельнике, который дает возможность
подробно записать предстоящую работу на каждый день, либо в обычной тетради.
Первый предстоящий день обычно планируют наиболее детально с указанием времени,
отводимого на выполнение той или иной работы. Относи­тельно более поздних дней
в плане целесообразно обозначать лишь основные рабо­ты (иногда без указания
времени), а также процессуальные действия, которые со­гласно закону должны быть
выполнены не позднее определенного срока, и меро­приятия, в которых следователь
должен участвовать (служебные совещания, высту­пления перед населением и т.
д.). Необходимо оставить резерв времени для работы по новым делам, принимаемым
в производство, выполнения срочных заданий, а также для работ, которые по тем
или иным причинам не были завершены в наме­чавшиеся ранее сроки. На ближайшие
дни такой резерв может быть относительно небольшим, но с каждым днем его
целесообразно увеличивать.

В конце каждого рабочего дня следователь подводит итоги:
отмечает выполнен­ные пункты плана, а невыполненные (если необходимость в этом
не отпала) переносит на более поздние сроки и окончательно формирует план
следующего дня.

Литература

Дубровицкая Л. П., Лузгин И. М. Планирование расследования.
— М., 1972.

Ларин А. М. От следственной версии к истине. — М., 1976.

Пещак Я. Н. Следственные версии. — М., 1976.

Реховский А. Ф. Теоретические основы учения о
криминалистических версиях. -Владивосток, 1996.

Расследование преступлений: Руководство для следователей. —
М.: Спарк, 1997. Гл. 1.

НЕТ КОММЕНТАРИЕВ

ОСТАВЬТЕ ОТВЕТ