Глава 7.  Криминалистическое исследование документов (криминалистическоедокументоведение)

Глава 7.  Криминалистическое исследование документов (криминалистическоедокументоведение)

96
0

Дипломные и курсовые работы заказывайте на 5orka.ru. Обращайтесь!

1.    Понятие и система криминалистического исследования
документов

Криминалистическое исследование документов — это отрасль
криминалистиче­ской техники, которая изучает признаки письма, виды и способы
изменений в доку­ментах, разрабатывает и совершенствует методы осмотра и
исследования документов в целях раскрытия и расследования преступлений.

Документ в криминалистике — это материальный объект, в
котором зафик­сированы сведения о каких-либо происшедших или предполагаемых
фактах или обстоятельствах, имеющих значение для уголовного дела.

Классификация документов осуществляется по различным
основаниям. Так, в зависимости от способа фиксации документы подразделяются на:

письменные (рукописные тексты, цифровые обозначения, а также
тексты и

цифровые обозначения, выполненные с использованием различных
печатающих

устройств);

графические (рисунки, чертежи, планы и схемы);

фотодокументы;

кинодокументы;

фонодокументы (магнитофонные записи);

дискеты;

видеодокументы.

В зависимости от происхождения принято выделять документы:

частные (переписка между гражданами);

официальные (переписка между гражданами и организациями, а
также ор­

ганизаций между собой при соответствующем официальном
удостоверении,

заверении).

По процессуальной природе документы разделяются на:

документы — письменные доказательства, которые отражают
юридические

факты, зафиксированные в содержании документов и имеющие
значение для дела.

К ним относятся акты, письма делового или личного характера
(ст. 88 УПК

РСФСР);

документы — вещественные доказательства, содержащие в себе
материальные

следы совершенного преступления (ст. 83 УПК РСФСР).

5 А. Г. Филиппов

130

Раздел II. Криминалистическая техника

По
материально-правовой природе выделяют документы:

подлинные (содержание и реквизиты которых соответствуют
действительно­

сти);

подложные или поддельные (содержание или реквизиты которых
не соответ­

ствуют действительности).

В свою очередь подлинные документы можно разделить на
действительные (имеющие в настоящее время юридическую силу) и недействительные
(утратившие юридическую силу).

Подложные делятся на документы, имеющие интеллектуальный
подлог (содер­жание документа заведомо ложно) и материальный подлог (когда
изготавливается полностью подложный документ, либо изменяется содержание
подлинного доку­мента, или исправляются его отдельные реквизиты).

Выделяют полную и частичную подделку документов. Полная
подделка— это изготовление документа целиком со всеми его реквизитами либо его
бланка, оттис­ков печати, штампа, подписей в нем.

Частичная подделка — внесение изменений в содержание или
отдельные рекви­зиты подлинного документа. Под реквизитами понимаются
официально установ­ленные составные элементы, которые придают документу
юридический характер. При отсутствии любого из них документ можно признать
недействительным.

Объектом криминалистического исследования документов как
отрасли крими­налистической техники служат главным образом документы —
вещественные дока­зательства. Они являются носителями материальных следов
преступления, инфор­мации о личности преступника и незаменимы в уголовном деле.

В соответствии со ст. 83 УПК РСФСР документ будет
вещественным доказа­тельством, если он являлся:

средством совершения преступления (поддельные накладные,
счета, квитан­

ции, чеки и т. п.);

средством сокрытия преступления (анонимные письма,
выполненные с целью

направить следствие по ложному пути, и др.);

непосредственным объектом преступного посягательства
(например, похи­

щенные документы);

—               средством обнаружения преступления,
установления фактических обстоя­

тельств по делу.

Криминалистическое исследование документов состоит из
следующих разделов:

криминалистическое исследование письма;

техническое исследование документов;

криминалистическое исследование машинописных текстов и
текстов, выпол­

ненных с использованием различных печатающих устройств.

2.    Криминалистическое исследование письма

Криминалистическое исследование письма- раздел
криминалистического иссле­дования документов, который изучает закономерности
формирования, развития и функционирования письменной речи и почерка,
разрабатывает методы исследования

Глава 7  131

письменной речи и почерка с целью идентификации исполнителя
рукописи, установ­ления авторства, а также других фактов, имеющих значение для
расследования и судебного разбирательства.

Письмо является средством запечатления мыслей человека с
помощью спе­циально созданных условных знаков. Письменная речь отражает смысло­вую
сторону письма. Почерк — это зафиксированная в рукописи система при­вычных
движений, в основе формирования которых лежит письменно-двигатель­ный навык.

Таким образом, криминалистическое исследование письма
охватывает два ком­плекса признаков — признаки письменной речи, характеризующие
языковые и интел­лектуальные навыки, и признаки почерка, характеризующие
графическое исполнение письменных знаков. В свою очередь эти признаки в
зависимости от объема и иденти­фикационной значимости делятся на общие и
частные и образуют идентификацион­ные признаки письма, которые определяются как
совокупность признаков письменной речи и почерка, используемых для установления
исполнителя или автора рукописного текста.

Признаки письменной речи, отражающие смысловую сторону
письма и опре­деляющие уровень владения письменной речью, как уже отмечалось,
делятся на общие и частные.

К общим признакам, характеризующим письменную речь в целом,
относятся те признаки, которые отражают: степень развития стилистических
навыков, степень развития лексических навыков и степень развития грамматических
навыков.

Признаки, характеризующие степень развития стилистических
навыков, определяются стилем (манерой) изложения и общим построением письменной
речи.

Стиль изложения чаще всего подразделяют на
официально-деловой, научный, производственно-технический, публицистический,
литературно-художественный, разговорно-бытовой. Официально-деловой стиль
используется для написания раз­личных документов (приказов, заявлений, писем в
различные организации и т. п.). Научный — характеризующийся использованием
специальной терминологии и сло­восочетаний из различных отраслей науки.
Производственно-технический стиль отличается использованием специальных слов и
фразеологизмов, характерных для определенной производственной деятельности или
профессии. Публицистический стиль используется в газетах, журналах, при
выступлениях и т. п. Разговорно-бытовой— применяется в повседневном общении
людей и отличается наличием обычных словосочетаний, фраз, используемых при
разговоре. Литературно-худо­жественный стиль присущ художественным
произведениям.

Общее построение письменной речи (архитектоника)
характеризуется наличием или отсутствием логической связи между отдельными
элементами текста и опреде­ляется: правильностью, полнотой и
последовательностью изложения мыслей; нали­чием или отсутствием абзацев;
преобладающим типом предложений; наличием символов, сокращений, исправлений.

Кроме того, к общим стилистическим признакам относятся
навыки акцентиро­вания— выделение главных положений различными способами
(подчеркиванием,

5*

132

Раздел II. Криминалистическая техника

другим
шрифтом, разрядкой и т. п.), использование в тексте восклицательных зна­ков,
многоточий, скобок.

Степень развития лексических навыков определяется общим
словарным запасом исполнителя (автора) текста. Лексические признаки, характери­зующие
словарный запас, делятся на две группы. Первая группа таких признаков
-использование исполнителем (автором) текста общенародных слов, употребляемых
всеми или большинством говорящих. Ко второй группе относятся слова ограничен­ного
употребления, свойственные конкретному коллективу или определенной соци­альной
группе людей. В эту группу, в частности, входят:

диалектизмы — слова, обороты, выражения характерные для лиц,
проживающих в определенной местности;

профессионализмы- особенности письменной речи, характерные
для опреде­ленных профессий и специальностей;

арготизмы — слова и выражения с особым значением («хата» —
квартира, «нал» -наличные деньги и т. п.);

вульгаризмы — слова и выражения, употребление которых не
отвечает общепри­нятым нормам морали и этики (грубые слова и нецензурные
выражения);

архаизмы — устаревшие слова и выражения, которые
большинством людей не используются («верста» — старинная мера длины, «картуз» —
головной убор и т. д.);

неологизмы — новые слова и выражения, не вошедшие в полной
мере в повсе­дневное употребление (например, луноход);

варваризмы- слова, заимствованные из других языков и имеющие
аналог на русском языке («консенсус» — понимание, согласие, «плюрализм» —
сосуществова­ние нескольких мнений и т. п.);

экзотизмы — слова и выражения, характеризующие быт и
национальные особен­ности других народов (аксакал, пан, фазенда и т. п.);

жаргонизмы — слова и выражения, используемые в преступной
среде («ксива» -документ, «котлы» — часы и т. д.).

Степень развития грамматических навыков письма харак­теризуется
овладением исполнителем правилами русского языка и определяется количеством и
характером ошибок на 5-7 страниц рукописного текста. Высокая степень
грамотности характеризуется одной-двумя негрубыми орфографическими или
пунктуационными ошибками и одной-двумя ошибками в выборе слов или по­строении
предложений. Средняя- одной-двумя грубыми орфографическими и пунктуационными
ошибками и тремя ошибками в выборе слов или построении предложений. Низкая —
двенадцатью и более пунктуационными и орфографически­ми ошибками, а также
шестью и более ошибками в выборе слов и построении пред­ложений.

Частные признаки письменной речи проявляются в
индивидуальных лексиче­ских, грамматических и стилистических навыках, свойственных
конкретному ис­полнителю рукописного текста (автору).

К лексическим индивидуальным навыкам относятся: неверное
употребление слов, выражений из-за непонимания их значения; повторение одних и

Глава 7  133

тех же слов (бедность словарного запаса); употребление
лишних слов; неправиль­ное использование фразеологизмов; признаки авторской
лексики (употребление определенных слов, профессионализмов, диалектизмов и т.
п.)

К грамматическим индивидуальным навыкам исполнителя текста
относятся: повторение однородных орфографических и пунктуационных ошибок,
неправильное употребление глаголов, местоимений и т. п.

Стилистические индивидуальные навыки характеризуются стилем
изложения, особенностями построения письменной речи, акцентирования,
свойственными конкретному исполнителю (автору).

Следующим подразделом криминалистического исследования
письма является криминалистическое исследование почерка. Почерк- это система
привычных движений при выполнении письменных знаков, для которой характерны
индивиду­альность и относительная устойчивость. Под индивидуальностью почерка
понима­ется совокупность особенностей письменно-двигательного навыка, присущих
дан­ному лицу. Относительная устойчивость означает сохраняемость в почерке
индиви­дуальных особенностей на протяжении долгого времени, а зачастую на
протяжении всей жизни.

К общим признакам почерка относятся: характеризующие
пространственную ориентацию движений; отражающие степень и характер
сформированности пись­менно-двигательного навыка; отражающие структуру движений
по траектории.

В число общих признаков почерка, характеризующих
пространствен­ную ориентацию движений (иногда их называют топографическими
признаками) входят признаки, перечисленные ниже.

Размещение текста в целом — на скольких сторонах листа
расположен текст (на одной, на обеих); на каком расстоянии от верхнего
(нижнего) края среза листа (большом — более 3 см, среднем — от 1 до 3 см, малом
— менее 1 см).

Размещение самостоятельных фрагментов (заголовков,
обращений, подписей, резолюций и т. п.) относительно основного текста и срезов
листа (слева, справа, в центре текста; параллельно, наклонно относительно
срезов листа).

Наличие или отсутствие полей (если они есть — правые,
левые), их размер (ма­лые-до 1 см, средние- 1-3 см, большие- более 3 см),
конфигурация линий (вы­пуклые, вогнутые, прямые, извилистые).

Форма линии письма в строке (прямая, извилистая, вогнутая,
выпуклая).

Размещение движений при выполнении знаков препинания (на
линии письма или бланковой строки, выше или ниже), интервал между знаком
препинания и предшествующим словом (большой- если превышает ширину
двухэлементной буквы, средний — если равен ширине такой буквы, малый — если
меньше ширины буквы).

Размер красной строки — размещение начального движения в
первой строке аб­заца относительно начала других строк (малая- до 1 см,
средняя- 1-3 см, боль­шая — более 3 см).

Размер интервалов между строками- размещение движений при
выполнении строк относительно друг друга (малый — высоте одной строчной буквы,
средний -высоте двух строчных букв, большой — более высоты двух строчных букв).

134

Раздел II. Криминалистическая техника

Размер
интервалов между словами- размещение движений при выполнении слов относительно
друг друга (малый — ширина одной буквы, средний — ширина двух букв, большой —
более ширины двух букв).

Размещение линии письма относительно бланковой строки (на
линовке, под ли­новкой, над линовкой).

Положение строки относительно горизонтального среза листа
(параллельно го­ризонтальному срезу листа, опускающаяся вниз, поднимающаяся
вверх).

Положение знаков переноса (на линии строки, выше или ниже
ее, параллельно или под углом к ней).

Общие признаки почерка, отражающие степень и характер с ф о
р -мированности письменно-двигательного навыка, характери­зуются
выработанностью почерка и степенью сложности движений при выполне­нии отдельных
знаков и строением почерка в целом.

Выработанность почерка определяется уровнем владения
техникой письма и ха­рактеризуется темпом и координацией движений. В
зависимости от этого различа­ют маловыработанный почерк, средневыработанный и
высоковыработанный.

Маловыработанный почерк характеризуется низкой координацией
движений, низким темпом выполнения текста и низкой степенью связности движений
(слитное написание менее 2-3 букв в слове).

Средневыработанный почерк отличается от маловыработанного
более устойчи­вой координацией движений, увеличением темпа письма и степени
связности дви­жений (слитное написание 4—5 букв).

Высоковыработанный почерк характеризуется высокой
координацией движе­ний, быстрым темпом, сплошной или высокой (6 и более букв,
выполненных слит­но) степенью связности.

Степень сложности движений определяется уровнем владения
техническими и графическими навыками и особенностями письменно-двигательных
навыков при выполнении письменных знаков. В соответствии с этим различают:
простой почерк (соответствует прописям или близкий к ним), упрощенный (с
элементами упроще­ния при выполнении отдельных знаков), усложненный (с
элементами усложнения — увеличение количества движений, элементов).

Общие признаки почерка, отражающие структуру движений по
траектории, характеризуются формой, направлением, наклоном, размером и
разгоном.

Преобладающей формой движения в прописи считается выполнение
букв и их элементов прямолинейно-круговыми (дуговыми) движениями. Однако
выделяют и такие формы движений, как прямолинейно-угловатая, извилистая,
петлевая, углова­тая и смешанная.

Преобладающее направление движений рассматривается
применительно к вы­полнению дуговых (овальных) элементов. Различают
левоокружное (против часо­вой стрелки) и правоокружное (по часовой стрелке)
направление движений; может быть и смешанное направление движений.

По наклону различают почерк правонаклонный, левонаклонный и
смешанный. Иногда текст может быть выполнен вертикальным почерком, т. е. без
наклона.

Глава 7  135

Размер почерка определяется высотой строчных букв. Различают
малый (высота строчных букв до 2 мм), средний (от 2 до 5 мм) и большой почерк
(более 5 мм).

Протяженность движений по горизонтали (или разгон почерка)
определяется соотношением протяженности движений по горизонтали и преобладающей
протя­женности по вертикали (размеру почерка). В зависимости от этого различают
сжа­тый (ширина буквы равна 0,5 ее высоты и менее), средний (от 0,5 до 1 высоты
бук­вы) и размашистый почерк (ширина буквы более ее высоты). Кроме того, разгон
почерка определяется соотношением ширины буквы и расстоянием между буквами, так
называемой расстановкой. Расстановка бывает широкой (с интервалами между
буквами и словами более ширины буквы), средней (от 0,5 до 1 ширины буквы),
узкой (менее 0,5 ширины) и смешанной.

Связность почерка- это способность исполнителя выполнять без
отрыва пи­шущего инструмента определенное количество письменных знаков
(непрерывность движений). По степени связности почерки делятся на сплошной
(текст выполнен непрерывными движениями), высокосвязный (с непрерывным
выполнением 6 и более знаков), средней связности (связно выполняется 4—5 букв),
малой или низкой связности (2-3 буквы) и отрывистый (все буквы выполняются
отдельно).

Нажим почерка— распределение усилий при выполнении
письменных знаков. Различаются почерки со слабым нажимом (выполненные без
нажима, когда ширина всех элементов одинаковая), со средним нажимом (ширина
элементов знаков, вы­полненных с нажимом, шире элементов, выполненных без
нажима, в два раза), с сильным нажимом (ширина элементов, выполненных с
нажимом, превышает шири­ну безнажимных элементов более чем в два раза).

Частные признаки почерка характеризуют особенности
выполнения письмен­ных знаков, их элементов и соединений между ними данным лицом,
т. е. в них отображаются особенности письменно-двигательных навыков конкретного
лица. Именно частные признаки главным образом позволяют по почерку установить
исполнителя рукописи. Перечень таких признаков приведен ниже.

Форма движений характеризуется очертанием элементов
письменного знака. Различают прямолинейную, угловатую, дуговую, овальную,
петлевую и извилистую формы движений при выполнении элементов письменных знаков
и их соединении.

Направление движений при выполнении письменного знака —
сверху вниз, снизу вверх, справа налево или наоборот; правоокружное (по часовой
стрел­ке), левоокружное (против часовой стрелки).

Протяженность движений характеризуется увеличением или умень­шением
размеров отдельных письменных знаков и их элементов как по вертикали, так и по
горизонтали (соотношение размера, разгона букв в словах.

Связность письменных знаков и их элементов отражает вид
соединения движений (слитный и интервальный виды).

Количество движений определяется сравнением с существующими
стандартными прописями в сторону уменьшения или увеличения (увеличено или
уменьшено).

136

Раздел II. Криминалистическая техника

Последовательность
движений характеризуется нарушением по­следовательности движений по сравнению с
предусмотренными стандартными прописями.

Относительное размещение движений выражается в месте рас­положения
элементов письменного знака относительно линии письма, а также относительно
других элементов.

Сложность движений при выполнении письменного знака
определяет­ся относительно прописи (упрощение или усложнение движений; кроме
того, раз­личают обычное выполнение письменных знаков — в соответствии с
прописями или близкое к ним).

Частные признаки характеризуются наибольшей степенью
устойчивости и на протяжении всей жизни человека остаются в принципе
неизменными. Правда, не­которые изменения в почерке конкретного лица все-таки
могут наблюдаться. Они объясняются как объективными, так и субъективными
факторами. Эти изменения можно разделить на естественные и умышленные.
Естественные изменения почер­ка (и письменной речи) определяются как необычными
условиями письма (изме­ненная поза пишущего, необычный материал письма,
непривычный пишущий инст­румент, недостаточное освещение), так и внутренним
состоянием пишущего (воз­растные изменения, различные заболевания,
функциональное состояние — утомле­ние, опьянение). Умышленные изменения почерка
заключаются в скорописной маскировке почерка пишущего, подражании печатному
шрифту, перемене пишу­щей руки, подражании почерку другого лица.

Важное значение в практике расследования по уголовным делам
имеет правиль- ное описание рукописного документа в протоколе следственного
действия. Схема описания рукописного документа в протоколе такова. Указывают­ся
название документа (квитанция, письмо, акт и т. п.); его номер и дата составле­ния;
место обнаружения документа; характеристика материала документа- вид (бумага,
картон, ткань, и т. д.), цвет, размер, наличие складок, повреждений, загряз­нений;
характеристика текста— его размещение, цвет красителя; начальные и за­ключительные
слова в документах произвольной формы; краткая характеристика общих и частных
признаков почерка; наличие отдельных реквизитов- надписей, оттисков печатей и
штампов; дополнительные способы фиксации (фотографирова­ние, видеозапись,
зарисовки и т. п.); упаковка.

Следующей важной задачей является установление исполнителя
документа. Различают четыре стадии этой работы.

Осмотр и изучение документа — вещественного доказательства.
Сюда входят:

определение материалов письма; выяснение цели и содержания
документа; выявле­

ние признаков маскировки; анализ признаков письменной речи и
почерка.

Составление розыскной таблицы. В ней отображаются
особенности письмен­

ной речи дается характеристика общих и частных признаков
почерка с их графиче­

ским изображением; при этом указываются не все признаки, а
лишь наиболее зна­

чимые для розыска исполнителя (автора) рукописи.

Проверка почерков предполагаемых исполнителей документа
(сопоставление

признаков, включенных в розыскную таблицу, с почерками
проверяемых лиц).

Глава 7  137

4. Назначение криминалистической почерковедческой экспертизы
или исследо­вания: подготовка материалов, необходимых для проведения
почерковедческой экспертизы или исследования; вынесение постановления о
назначении экспертизы или подготовка письма о проведении исследования.

К объектам, необходимым для проведения почерковедческого
исследования, относятся прежде всего исследуемый рукописный документ
(документы) и образцы почерка предполагаемых исполнителей. В криминалистике
выделяют свободные и экспериментальные образцы почерка, а также
условно-свободные образцы1.

Свободные образцы — рукописные тексты, выполненные вне связи
с уголовным делом и, как правило, до его возбуждения (личная и служебная
переписка, заявле­ния, анкеты, автобиографии и т. п.). Основные требования,
предъявляемые к сво­бодным образцам почерка: достоверность (несомненность)
происхождения, т. е. исполнение документа именно проверяемым, а не другим
лицом; соответствие исследуемому документу — образцы должны быть близкими по
времени написания, форме и содержанию, исполнены на том же языке, однотипной
бумаге и аналогич­ными орудиями; достаточность образцов в количественном
отношении — 2-5 стра­ниц рукописного текста и 10—15 подписей.

Экспериментальные образцы почерка — это рукописные тексты,
специально вы­полненные предполагаемыми исполнителями по предложению
следователя в соот­ветствии с требованиями уголовно-процессуального
законодательства. Получение экспериментальных образцов осуществляется на
основании постановления следова­теля и оформляется протоколом.

Правила получения экспериментальных образцов: условия, в
которых выполня­ются образцы, должны быть привычными (обычными) для пишущего,
однако в случае необходимости образцы отбираются и в необычных для пишущего
условиях (с изменением позы, непривычным для него пишущим прибором и т. д.) или
с умышленным изменением почерка (подражание печатному шрифту, выполнение текста
с переменой пишущей руки и т. п.); образцы, как правило, выполняются под
диктовку, при этом составляется специальный текст, в который включаются слова и
словосочетания из исследуемой рукописи; исследуемый текст не должен показы­ваться
исполнителю образцов; образцы получают с разрывом во времени на разных листах
бумаги; объем экспериментальных образцов должен быть не менее 5-10 стра­ниц и
не менее 5 страниц образцов подписей по 10-20 на каждой странице.

Собрав необходимые для проведения экспертизы материалы,
следователь выби­рает экспертное учреждение или эксперта и выносит
постановление о назначении почерковедческой экспертизы, где кратко указываются
обстоятельства дела, имеющие отношение к исследованию, подробно перечисляются
материалы, на­правляемые на экспертизу, и формулируются вопросы, которые
необходимо решить в процессе исследования. В постановлении следует указать
наименование и рекви­зиты документа, подлежащего исследованию (номер, дата и т.
п.). Если исследова­нию подлежит рукопись, не имеющая заголовка или каких-либо
реквизитов, то

Подробнее
об образцах для сравнительного исследования см. в гл. 19.

138

Раздел II. Криминалистическая техника

необходимо
указать, какими словами она начинается и заканчивается. Указываются также: что
именно исследуется (текст, часть текста, отдельная запись, подпись, текст и
подпись одновременно); фамилии, имена, отчества предполагаемых испол­нителей.

Перед почерковедческой экспертизой ставятся такие вопросы:
кем из числа ука­занных в постановлении лиц выполнены рукописные записи
(подписи) в исследуе­мом документе; кем выполнена подпись от имени
определенного лица- им самим или другим лицом; лицом какого пола выполнен
рукописный текст; в обычных или необычных условиях выполнен текст; выполнен ли
рукописный текст искаженным почерком; является ли автором документа конкретное
лицо; каковы характеристи­ческие данные автора текста (родной или преобладающий
язык, место формирова­ния речевых навыков, уровень грамотности, профессия и т.
п.).

3.    Техническое исследование документов

Техническое исследование документов — это раздел
криминалистического ис­следования документов, который разрабатывает и совершенствует
методы, приемы и средства исследования документов с целью установления их
подлинности.

Объектами исследований данного вида являются: поддельные
документы, блан­ки документов, оттиски печатей и штампов; материал документов
(бумага, красите­ли, клей); поврежденные документы- разорванные, сожженные,
зачеркнутые и выцветшие тексты (устанавливается их содержание).

Особое значение придается изучению реквизитов документа. При
отсутствии любого из них документ можно признать недействительным. К реквизитам
отно­сятся: бланк установленного образца, фотография, подписи официальных лиц и
владельца документа, серия и номер документа, дата выдачи и срок действия, от­тиски
печатей и штампов, защитная сетка, водяные знаки, фамилия, имя, отчество
владельца.

Как отмечалось ранее, различают два вида подделки
документов— полную и частичную. К способам полной подделки относятся:
изготовление докумен­та целиком либо его бланка; внесение в документ заведомо
ложных данных; под­делка подписи лица, удостоверяющего документ; подделка
оттисков печатей и штампов. К способам частичной подделки документов относятся:
подчи­стка — механическое удаление части текста; травление и смывание —
удаление текста химическими реактивами и различными растворителями; дописка—
внесение в документ новых слов, фраз или отдельных знаков; замена частей
документа-вклейка отдельных листов; переклейка фотографии: замена листов и т.
д.

К способом подделки бланков документов относятся: рисовка;
изготовление с помощью самодельных клише; фоторепродуцирование; изготовление с
помощью множительной аппаратуры; с использованием средств полиграфической, а
также компьютерной техники. Основным способом установления признаков подделки
бланка документа является сопоставление его с образцами подлинных бланков. При этом
обращается внимание на:

— точность воспроизведения рисунков водяных знаков, защитной
сетки, эмблем, знаков типографского шрифта;

Глава 7  139

цвет красителей;

качество бумаги.

Признаками замены фотографии (части фотографии) являются:

наличие линий разделения фотоснимка, различия плотности
фона, несовпаде­

ние изображений на отдельных участках фотоснимка;

сморщенность эмульсионного слоя, следы клея на фотографии,
расплывы кра­

сителя оттиска печати (штампа);

нарушение целостности поверхностного слоя бумаги вокруг
фотоснимка;

несовпадение линий окружностей, размера, рисунка, цвета,
интенсивности ок­

раски частей оттиска печати на фотографии и документе;

отсутствие промежутка в линиях оттиска на границе фотоснимка
и документа;

превышение размера фотоснимка относительно размеров рамки,
наклеивание

фотографии на линии рамки;

отсутствие на фотографии оттисков печати;

несовпадение частей рельефных оттисков или штрихов оттиска
мастичной пе­

чати на фотографии и бланке документа;

различия в графических признаках букв в частях оттиска
печати на фотогра­

фии и документе;

отставание от подложки и деформация эмульсионного слоя;

—               различия в цвете частиц клея, выступающего
из-под фотографии.

Признаки подчистки:

нарушение структуры верхнего слоя бумаги (ослабление или исчезновение

глянца бумаги, взъерошенность волокон);

уменьшение толщины бумаги (увеличение ее светопроницаемости
в месте

подчистки);

повреждение линовки, защитной сетки и других печатных
элементов бланка;

остатки штрихов удаленного текста;

расплывы красителя в штрихах вновь написанного текста.

Признаки подделки оттисков печатей и штампов:

нестандартность шрифта;

разный размер и графический рисунок одноименных букв в
словах;

несовпадение осей букв с радиусом окружности;

неравномерность интервалов между линиями окружности,
словами, эмбле­

мами;

отсутствие симметрии в изображении элементов оттиска;

ломаная линия строк;

извилистые штрихи овальных элементов;

грамматические ошибки;

неодинаковый наклон осей;

несовпадение размеров, формы, содержания, размещения текста
в изучаемом

оттиске и образцах;

нестандартность шрифта, наличие рукописных вариантов знаков,
следов пи­

шущих приборов и предварительной подготовки;

140

Раздел II. Криминалистическая техника

бледность
и расплывчатость штрихов оттиска;

неровности линий окружностей, неточности в рисунках герба,
угловатость

овалов, зеркальное изображение отдельных знаков.

Признаки травления (смыва):

расплывы красящего вещества защитной сетки;

наличие пятен, изменение цвета бумаги, потеря глянца;

шероховатость поверхностей, увеличение хрупкости,
повреждение бумаги;

расплывы от смытых записей;

наличие обесцвеченных или изменивших цвет штрихов;

остатки штрихов первоначального текста;

расплывы красителя вновь написанных штрихов и их отличие по
цвету и от­

тенку от штрихов остального текста.

Признаки дописки и допечатки:

различия штрихов по цвету и интенсивности окраски;

различия в структуре штрихов;

различия в размещении записей по отношению друг к другу,
линиям граф,

строк, краям документа;

различия размеров и рисунков одноименных машинописных
знаков;

различия величин интервалов между буквами и строками,
нарушения линий

строки, параллельности строк, расположения знаков по
вертикали;

наличие повторного оттиска знака;

различия в общих и частных признаках использованных печатающих
уст-

ройств;

следы пробных оттисков в виде сдвоенного изображения знаков;

различия в интенсивности окраски знаков отдельных частей
текста;

непараллельность строк, различное положение продольных осей
знаков отно­

сительно вертикали;

нелогичные сокращения слов, выступание некоторых из них за
края доку­

мента;

неравномерность промежутков между строками, словами и
буквами внутри

слов;

различия в общих и частных признаках почерка;

наличие обводки штрихов основного текста, их утолщение и
сдвоенность;

различия в интенсивности и оттенках красителя штрихов;

расплывы красителя в штрихах новых записей в местах
удаленного текста;

нарушение логической структуры в содержании документа.

Признаки замены листов или части листа, его фрагментов:

различная толщина бумаги на разных участках документа;

наличие подрисовки линий защитной сетки, графления, линовки;

несовпадение штрихов записей, линовки рисунка защитной
сетки, других изо­

бражений на границе склеивания (соединения);

нарушение порядка нумерации страниц или несоответствие
номеров друг

другу;

Глава 7                  141

различия в типах типографского шрифта, в рисунке защитной
сетки, форме и

размерах линовки;

несоответствие листов друг другу по размерам, качеству
бумаги и степени ее

изношенности;

дополнительные проколы в местах крепления листов;

различия в цвете или оттенке красителя штрихов;

—               различия в признаках почерка, машинописных
текстов.

Признаки подделки подписи:

наличие на лицевой стороне посторонних штрихов в виде
углублений, остат­

ков красителя, а на оборотной стороне — рельефновыпуклого
изображения подписи;

извилистость линий, их угловатость, изломы штрихов или их
утолщение;

наличие элементов подрисовки;

слабая интенсивность, неоднородность или расплывчатость
окраски штрихов;

отсутствие у штрихов четко выраженных краев;

разбухание и коробление поверхностного слоя документа (от
влаги копиро­

вального материала);

различие в цвете люминесценции отдельных участков подписи и
документа.

Признаки нарушений ламинирующего слоя:

значительная (нестандартная) толщина документа;

наличие под фотоснимком второго слоя бумаги;

повреждение поверхности бланка вдоль краев фотографии;

наличие на поверхности ламината складок, трещин, пузырьков,
матовых уча­

стков, раздвоенности ламината;

наличие под ламинатом посторонних включений, расплывов
красителей блан­

ка, текста, повреждение участков бумаги;

различие в интенсивности люминесцентного свечения различных
участков до­

кумента.

К объектам технического исследования документов относятся
также повреж­денные документы и документы, текст которых выполнен с
использованием тайно­писи (бесцветным или слабоокрашенным раствором) или
зашифрован, а также записи, выполненные на копировальной бумаге и образованные
вдавленными штрихами. Основной задачей при этом является установление
содержания доку­мента.

К поврежденным документам относятся:

залитые, замазанные, зачеркнутые или выцветшие тексты;

документы, разорванные на части;

сожженные полностью или частично.

Для установления содержания залитых, ■ замазанных,
зачеркнутых или вы­цветших текстов применяются следующие методы:

визуальное исследование документа при прямом, косопадающем
освещении и

на просвет, а также с использованием лупы или микроскопа;

фотографирование с использованием фотоматериалов различной
цветочувст­

вительности и светофильтров (цветоделительная фотография);

142

Раздел II. Криминалистическая техника

контрастирующая
съемка (служит для усиления контраста штрихов доку­

мента);

исследование текста в инфракрасных лучах, инфракрасной
люминесценции,

ультрафиолетовых лучах, ультрафиолетовой люминесценции);

диффузно-копировальный метод, основанный на перекопировании
красящего

вещества штрихов текста на специально обработанную
фотобумагу и др.

Для установления текста в разорванных документах необходимо
прежде всего восстановить сам документ. Для этого клочки разорванного документа
сортируются по цвету, качеству бумаги, ее линовке, защитной сетке. Сначала
собирают рамку листа, для чего отбирают клочки с ровными краями; остальные
клочки совмещают­ся с ними по линии разрыва. Лучше всего документ собирать на
стекле; затем свер­ху документ накрывается вторым стеклом, после чего
исследуется и фотографиру­ется.

Для выявления слабовидимых записей в помятых, жеваных, а
также текста в сожженных документах используются в основном те же методы, что
при исследо­вании залитых, зачеркнутых, смытых и слабо видимых текстов.

4.    Криминалистическое исследование машинописных текстов и
текстов, выполненных с использованием различных печатающих устройств

Объектами исследования в этой сфере являются: документы выполненные
типо­графским способом; машинописные тексты; документы, изготовленные с примене­нием
принтеров персональных компьютеров, факсов, копировально-множительной техники.

Важным фактором, позволяющим объединить эти объекты в одну
группу, явля­ется общность механизма образования печатных символов и методик их
исследова­ния. Механизм образования печатных знаков характеризуется
особенностями печа­тающего механизма и шрифта печатного устройства. Эти
особенности образуют совокупность признаков, которые делятся на общие и
частные. К общим признакам относятся: шаг печатающего механизма, межстрочный
интервал, комплект знаков, марка шрифта.

Шаг печатающего механизма определяется расстоянием по
горизонтали между соседними знаками. Измерение проводится между одноименными
элементами отпечатков одного знака в пределах одной строки с последующим
делением этого расстояния на количество знаков между ними, включая пробелы.

Межстрочный интервал — расстояние между основаниями соседних
строк. Из­мерение проводится между предельно удаленными параллельно
расположенными строками с последующим делением на количество строк. Выделяются
тексты, вы­полненные через 1 интервал, когда межстрочное расстояние меньше
высоты строч­ной буквы, через 1,5; 2; 2,5; 3 интервала.

Комплект знаков для различных печатающих устройств
различается в зависи­мости от типа и модели данного устройства (так, на пишущих
машинках количество знаков колеблется от 84 до 92).

Глава
7  143

Марка шрифта определяется его размером и конфигурацией и
имеет соответст­вующий цифровой номер или название. Условно по размерам шрифты
можно раз­делить на крупные (по высоте свыше 2,25 мм), средние (от 2 до 2,25
мм) и мелкие (до 2 мм).

Кроме того, в различных печатающих устройствах проявляются
общие призна­ки, характеризующие способ нанесения красителя, формирующего знаки
(напри­мер, различают принтеры: матричные; с монолитным литероносителем;
струйные; термографические; лазерные). К таким признакам относятся: ширина
штрихов; микроструктура, наличие блеска в штрихах; характер краев штрихов;
наличие орео­лов вокруг штрихов, знаков; наличие следов давления; наличие
магнитных свойств вещества штрихов; отношение красящего вещества к различным
растворителям (вода, ацетон, спирт); различия в люминесценции бумаги и штрихов
при воздейст­вии инфракрасного излучения; наличие или отсутствие тех или иных
знаков, конст­руктивно предусмотренных данным печатающим устройством, и т. п.

К частным признакам относятся особенности печатающего
механизма и шриф­та, отобразившиеся в тексте: смещение отдельных знаков по
вертикали или по горизонтали; нарушение соосности знаков по вертикали;
неравномерность интерва­лов; неравномерность интенсивности окраски знаков;
нарушение параллельности размещения знаков в строке; искривление элементов
знаков; отсутствие отсечек; различия в размерах отдельных элементов одного и
того же знака и т. п.

Кроме того, различают признаки, характеризующие исполнителя
текста, выпол­ненного на печатающем устройстве того или иного вида: умение
лица, выполнив­шего этот текст, работать на этом печатающем устройстве
(соблюдение правил печатания, использование всей клавиатуры и т. п.);
особенности, проявляющиеся при пользовании печатающим устройством (расположение
отдельных элементов текста, полей, абзацев, нумерация страниц и т. п.).

Особо следует сказать об исследовании документов,
выполненных ти­пографским способом и с использованием так называе­мой
оперативной печати.

Различают три способа типографской печати: высокую (когда
изображение на­носится выступающими участками печатной формы), плоскую (когда
печатающие и пробельные элементы находятся в одной плоскости), глубокую (когда
печатающие элементы, представляют собой углубления, заполненные краской).

Оперативная печать — разновидность плоской печати. Ее
средствами являются, например, ротатор, ротапринт, электрографические аппараты
и т. д.

Печать при всех указанных выше способах производится со
специально изго­товленных печатных форм. В связи с этим объектами исследования
будут не только документы, но и типографские формы, включая клише, типографский
набор и все то, с помощью чего был изготовлен документ.

К методам исследования документов, выполненных с
использованием различ­ных печатающих устройств, относятся: визуальное
исследование, в том числе и с использованием микроскопа, различных источников
освещения; исследование в различных зонах спектра; фотографические методы;
использование химических

144

Раздел II. Криминалистическая техника

реактивов
для изучения красителя; математические методы (вероятностно-статис­тический,
аналитический, метод графических алгоритмов) и т. п.

С целью розыска лиц, изготовивших спорный документ,
выполненный с ис­пользованием печатающего устройства, составляется розыскная
таблица, в которой указываются наименования признаков (как общих, так и
частных) и их характери­стика (отображение соответствующих различий в
документе).

В тех случаях, когда требуются специальные познания, для
установления под­линности документа, а также определения печатающего устройства
назначается техническая экспертиза документов.

Объектами исследования в данном случае будут являться как
сам спорный до­кумент либо его реквизиты, так и образцы текста, выполненного на
конкретном пишущем устройстве, оттисков печатей, штампов, подлинные документы,
ценные бумаги и т. п., достоверность происхождения которых бесспорна.

В зависимости от объекта и целей исследования перед
экспертом могут быть поставлены вопросы идентификационного характера, например:
не выполнен ли текст поступившего на исследование документа на печатающем
устройстве, обна­руженном у подозреваемого; с использованием одной или
различных печатных форм выполнен спорный документ; одной или разными печатями
(штампами) по­ставлены оттиски на документе; данной ли печатью поставлен оттиск
на документе и т. п. Могут также ставиться вопросы диагностического характера,
например: к какому типу, виду, модели относится печатающее устройство, на
котором выполнен документ; какой вид печати использовался при изготовлении
бланка документа; не подвергался ли документ каким-либо изменениям (подчистке, травлению,
смыва­нию, дописке, допечатке), если да, то каким способом и каково его
первоначальное содержание; не заменялись ли части документа, если да, то как и
каким способом; не производилась ли замена фотокарточки; каково содержание
выцветших, залитых или зачеркнутых текстов; что выполнено раньше— текст
документа или подпись (оттиск печати, штампа); каким способом воспроизведен
оттиск печати (штампа) на документе и т. п.

Что касается других видов документов, таких как
фотодокументы, кинодоку­менты, фонодокументы, видеодокументы и дискеты, то
здесь используются позна-ния именно в этих областях знаний и соответственно
проводятся фото-, кино-, фоно-, видеотехнические и электронно-техническая
экспертизы. Кроме того, могут назначаться отдельно (или проводиться в
комплексе) Судебно-химическая или судебно-физическая экспертизы для
исследования красителя, бумаги, клея­щего вещества.

Литература

Газизов В. А., Проткин А. А. Криминалистическое исследование
документов: Учебно-метод. пособие. — М., 1997.

НЕТ КОММЕНТАРИЕВ

ОСТАВЬТЕ ОТВЕТ